行政许可的案卷评查的标准与程序 基础概念 ：首先，“案卷评查”是行政机关对其在办理行政许可过程中形成的全部案卷材料，按照特定标准和程序进行系统性检查、评价的内部监督活动。它不同于针对特定许可决定的“审查”，而是对已办结许可案件的“回头看”，旨在评估行政许可实施的合法性、规范性、公正性和效率。案卷是记录许可全过程（申请、受理、审查、决定、送达等）的文件集合。 评查标准体系 ：案卷评查标准是衡量许可办理质量的尺子，通常是多维度、体系化的。 合法性标准 ：核心标准。审查行政许可的作出是否具备法定权限、符合法定条件、适用法律依据正确、程序合法（如期限、告知、听证等）。例如，审查是否有超越法定职权实施许可的情形。 规范性标准 ：关注形式与细节。审查申请材料是否齐全、格式是否规范；受理、补正、审查、决定等各类文书（如受理通知书、决定书）是否要素完整、格式统一、用语准确；证据材料是否清晰、关联；案卷组卷、归档是否符合档案管理规定。 合理性标准 （或适当性标准）：在合法基础上，审查行政裁量权的行使是否合理、适当。例如，审查在准予许可时附加的条件是否必要、适度，是否符合比例原则；对相似情况的处理是否保持标准一致，有无显失公正。 效率性标准 ：审查行政许可是否在法定期限内办结；各环节衔接是否紧凑；有无无故拖延或超出承诺办理时限的情形。 廉政风险防控标准 ：关注有无违反廉洁纪律的线索。例如，审查有无应回避未回避、申请材料显示异常、审批流程存在明显漏洞等可能滋生腐败的风险点。 评查程序步骤 ：规范的案卷评查遵循一套有序程序，确保评查的公正、有效。 计划与启动 ：实施机关（通常是上级行政机关、本级政府司法行政部门或机关内部法制机构）制定年度或专项评查计划，明确评查范围（如特定时间段、特定类型的许可）、时间、方式（全面评查、随机抽查、重点评查）和评查人员。 成立评查组 ：组建具备法律知识和业务能力的评查小组，必要时可以邀请外部专家、法律顾问参与，以确保评查的专业性和客观性。评查人员应实行回避制度。 案卷调取与初审 ：从档案管理部门调取选定范围内的行政许可案卷。评查人员首先进行初步审阅，核对案卷材料的完整性。 详细评查与记录 ：评查人员依据上述标准，逐卷、逐项进行详细审查。对发现的问题（如程序瑕疵、法律适用错误、文书不规范等）进行客观记录，形成初步的评查意见或问题清单。评查过程应制作工作底稿。 集体评议与反馈 ：评查组对发现的问题进行集体讨论、合议，形成最终评查结论。评查结果（通常以评查报告或反馈意见函的形式）会反馈给原承办部门或单位。反馈内容应包括发现的亮点、存在的问题、改进建议等。 异议与复核 ：被评查部门对评查结果有异议的，可以在规定期限内提出书面申辩或说明理由，评查组织方应进行复核并作出答复。 结果运用与整改 ：评查结果应作为衡量相关部门工作质量、考核评价的重要依据。对于评查中发现的问题，被评查部门必须制定整改措施，限期纠正。对于发现的共性、突出问题，评查组织方应进行通报，并可能推动相关制度的修订完善。 归档与总结 ：评查工作形成的全部材料（计划、记录、报告、反馈意见、整改报告等）应整理归档。定期对评查工作进行总结，分析趋势性问题，为提升行政许可整体实施水平提供决策参考。 程序关键点与价值 ：案卷评查程序的关键在于其“闭环管理”：发现问题、反馈问题、整改问题、跟踪问效。它是一种“静态”监督（基于书面材料），但能有效倒逼行政许可实施过程的“动态”规范。通过常态化、制度化的案卷评查，可以强化行政机关及其工作人员的法治意识、程序意识和责任意识，及时发现和纠正违法或不当的行政许可行为，提升依法行政水平，保障申请人和利害关系人的合法权益，并预防执法风险和廉政风险。