国际投资法中的保护与安全义务 基本概念 保护与安全义务，又称充分保护与安全义务，是国际投资法中的一项核心标准。它要求东道国（接受投资的国家）在其领土范围内，对外国投资者及其投资提供一定程度的保护，使其免受物理性损害或暴力行为的威胁。这项义务的核心是东道国必须表现出一定水平的勤勉，即采取合理的措施来预防损害的发生。 义务的性质：行为义务而非结果义务 这是理解该义务的关键。它通常不被理解为一种“严格责任”或“绝对保证”。 结果义务 ：意味着无论东道国是否采取了行动，只要投资受到了损害（如被暴徒破坏），东道国就自动违反了义务。 行为义务（勤勉义务） ：意味着判断东道国是否违反义务的标准，是看它是否像一个“勤勉的政府”那样，采取了在当时情况下可合理期待的预防措施。例如，如果一家外国工厂因当地社区骚乱而被毁，仲裁庭会审查：东道国政府是否预先获得了骚乱风险的情报？是否部署了足够的警察力量？事发时是否进行了有效干预？如果政府表现出疏忽或懈怠，则违反了保护与安全义务。 保护的范围 传统的保护与安全义务主要针对投资的 有形资产 和 人员 的物理安全，例如工厂、设备、雇员等免受暴力攻击、内战、骚乱等威胁。然而，现代国际投资仲裁实践已出现将其范围扩展的趋势。 传统范围（物理安全） ：防止针对投资项目的打砸抢烧、非法侵占等。 扩展范围（法律与商业环境安全） ：部分仲裁裁决认为，在特定语境下，该义务也可能涵盖对投资的法律框架和稳定商业环境的保护，即防止司法系统失灵、法律动荡等对投资造成的“非物理性”损害。但这仍存在争议，并非普遍接受的观点。 判断标准：合理性/勤勉标准 仲裁庭在判断东道国是否履行义务时，会采用一个客观的、基于具体情况的“合理性”标准。考量的因素包括： 东道国的发展水平 ：对发达国家和发展中国家的期待可能不同，但最低限度的勤勉标准是必需的。 已知的风险 ：东道国是否知晓或应当预见到对投资的特定威胁。 可用的资源 ：东道国在其能力条件下，能否采取有效措施。 措施的比例性 ：采取的行动是否与面临的威胁相称。 与其他待遇标准的关系 保护与安全义务常与“公平与公正待遇”条款相关联，有时甚至重叠。 区别 ：保护与安全义务更侧重于物理安全和实质性的保护行为；公平与公正待遇的范围更广，涵盖程序公正、正当程序、免受骚扰、法律稳定性等。 联系 ：严重的违反保护与安全义务的行为（如政府明显纵容暴力），通常也构成对公平与公正待遇的违反。两者共同构成对外国投资的基本保护网。 在投资协定中的典型表述 该义务通常体现在双边投资协定或其它国际投资协定的实体条款中。典型表述为：“任一缔约方应给予另一方投资者在其领土内的投资 充分保护与安全 。” 或 “投资应享受 最持久的保护与安全 。” 仲裁实践中的关键点 在仲裁中，申请人（投资者）负有举证责任，需要证明： 投资受到了损害。 损害是由于东道国未能表现出应有的勤勉所导致的。 东道国则可以抗辩，其已在能力范围内采取了所有合理措施，损害是由于其无法控制的极端情况所致。