派生诉讼 第一步：基本概念与定义 派生诉讼（Derivative Action）是指当公司的合法权益受到不法侵害，而公司怠于或拒绝通过诉讼追究相关责任人（通常是公司的董事、高级管理人员或控股股东）的法律责任时，符合法定条件的股东为了维护公司的利益，以自己的名义代表公司提起的诉讼。 核心要点： 诉讼目的：维护的是 公司的利益 ，而非股东个人利益。 诉讼主体：股东是 名义上的原告 ，但诉讼所获赔偿最终归属于 公司 。 诉讼前提：必须存在“公司怠于起诉”的情形，即股东已请求公司提起诉讼，但公司在合理期限内未采取行动。 第二步：制度起源与法理基础 派生诉讼制度主要源于英美衡平法，旨在解决公司治理中的“代理问题”。其法理基础是： 信托义务 ：公司的董事和高级管理人员对公司负有忠实和勤勉义务。当他们违反此义务损害公司利益时，本应由公司追究其责任。 公司独立人格 ：公司是具有独立法人资格的主体，本应自己行使诉权。 权利制衡 ：当公司被不当控制者（如侵权行为人本人）把持而无法自行起诉时，法律赋予股东代表公司起诉的权利，以制衡内部人滥用权力，实现实质正义。 第三步：提起派生诉讼的法定条件（核心要件） 股东提起派生诉讼必须满足严格的法律条件，以防止滥诉： 股东资格 ： 持股时间 ：起诉的股东在侵权行为发生时必须已经是公司股东，并持续持有股份至诉讼提起之日（通常称为“当时持股原则”）。 持股比例 ：某些国家的法律可能对提起诉讼的股东的最低持股比例有要求（如1%），但许多法域（如中国《公司法》）已取消比例要求，更注重持股时间。 前置程序（或称“用尽内部救济”） ： 股东必须首先书面请求公司的 监事会 （或不设监事会的有限责任公司的监事）或 董事会 （或不设董事会的执行董事）向人民法院提起诉讼。 只有在监事会/监事、董事会/执行董事收到请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东方可为了公司利益以自己的名义直接向人民法院提起派生诉讼。 公司为诉讼的实际受益人 ：诉讼结果（如获得的赔偿）应直接归于公司，而非提起诉讼的股东个人。 第四步：派生诉讼的法律程序与关键环节 原告与被告 ： 原告 ：符合法定条件的股东。 被告 ：通常是实施侵害公司利益行为的董事、监事、高级管理人员、控股股东或第三人。 公司的诉讼地位 ：在派生诉讼中， 公司是第三人 。法律通常规定，法院应当通知公司作为第三人参加诉讼。这样便于查清事实，也保障公司能知悉并间接参与关乎自身重大利益的诉讼。 诉讼费用的承担 ： 股东需要预先承担诉讼费用。如果胜诉，诉讼费用由被告承担，股东为诉讼支付的合理费用（如律师费、调查费）可请求公司补偿。 如果败诉，则诉讼费用由提起诉讼的股东自行承担，除非存在恶意诉讼的情形。 诉讼和解与撤诉的限制 ：派生诉讼的和解或撤诉不能由原告股东和被告私下决定，通常需要经过法院批准，并通知公司及其他股东，以防止股东与被告恶意串通，损害公司利益。 第五步：派生诉讼的意义与功能 派生诉讼是现代公司治理中一项至关重要的监督机制，其功能主要体现在： 补偿功能 ：通过诉讼使公司遭受的损害获得赔偿，恢复公司财产。 威慑功能 ：对公司的控制者、管理层形成法律威慑，督促其勤勉尽责，合法经营，防止其滥用权力损害公司利益。 监督功能 ：为中小股东提供了一条有效的法律途径，监督和制约公司管理层及控股股东的行为，是保护中小股东权益的重要事后救济手段。