政策文件的备案审查 第一步：理解“备案”的基本概念 政策文件的“备案”是指，政策文件的制定机关在文件正式生效后的一定期限内，依照法定程序，将文件的正式文本、起草说明、制定依据等材料，报送上级机关或者特定监督机关存档备查的行为。其核心目的在于告知和留痕，以便监督机关知晓该文件的存在，并为后续的“审查”活动提供基础。 第二步：认识“备案审查”的完整定义与性质 “备案审查”是“备案”行为的延伸和深化。它并非简单的存档，而是指接受备案的机关（审查机关）对已备案的政策文件进行合法性、适当性等方面的检查和评议的一种事后监督制度。其性质是一种法律监督机制，旨在维护国家法制统一，确保下级机关制定的政策文件不与上位法（如宪法、法律、行政法规等）相抵触，并符合国家方针政策。 第三步：明确备案审查的主体与对象 审查主体 ：通常是政策文件制定机关的上级机关或拥有监督职权的特定机关。例如，国务院可以审查地方性法规，省级人大常委会可以审查设区的市人大及其常委会制定的地方性法规。 审查对象 ：主要是行政机关制定的行政法规、规章（部门规章、地方政府规章）以及其他具有普遍约束力的规范性文件（俗称“红头文件”）。各级人大及其常委会制定的地方性法规也属于备案审查的对象。 第四步：掌握备案审查的核心内容（审查标准） 审查机关主要依据以下标准对政策文件进行审查： 合法性审查 ：这是最核心的标准。审查政策文件的内容是否与宪法、法律、行政法规等上位法的规定相抵触；其制定机关是否具备相应的立法权限；其制定程序是否合法。 适当性审查 ：审查政策文件的内容是否合理、必要、适度。例如，措施是否与目的相匹配，设定的权利义务是否均衡，是否违背社会主义核心价值观和公认的基本原则。 协调性审查 ：审查政策文件是否与同位阶的其他政策文件存在冲突，或者是否存在搞地方保护、部门保护，破坏市场统一和公平竞争的情形。 第五步：了解备案审查的启动与处理程序 启动方式 ：通常分为 主动审查 （审查机关依职权对报送备案的文件进行例行检查）和 被动审查 （因国家机关、社会团体、企业事业组织或公民提出审查建议而启动）。 处理程序 ：审查机关如认为文件存在问题，一般会先与制定机关进行沟通协商，提出意见。若制定机关不予纠正，审查机关可依法行使撤销权或责令其修改、废止。 处理结果 ：对于存在合法性或严重适当性问题的文件，审查机关可以作出如下处理：要求制定机关自行纠正、依法予以撤销、或提请有权机关（如人大常委会）撤销。 第六步：理解备案审查制度的意义 政策文件的备案审查制度是中国特色社会主义法治体系的重要组成部分。它通过常态化的监督，从源头上预防和纠正“问题文件”，保护公民、法人和其他组织的合法权益，保障政令畅通，对于推进依法行政、建设法治政府、维护法律权威具有至关重要的作用。