仲裁裁决的承认与执行 第一步：理解“承认”与“执行”是两个独立但相关的概念 首先，必须明确“承认”和“执行”在法律上是两个不同的步骤，各有其独立的功能和价值。 承认 ：指的是被请求国（即被请求承认与执行仲裁裁决的国家）的司法机关（通常是法院）对仲裁裁决的合法性、有效性进行审查，并赋予该裁决在该国法律体系下与本国司法判决同等的法律地位和效力（即“既判力”）。承认是确认裁决在法理上“存在”并具有约束力的行为。 执行 ：是指在承认的基础上，当一方当事人不自动履行该仲裁裁决时，经另一方当事人申请，被请求国的司法机关运用国家强制力（如查封、冻结、划拨、拍卖等）迫使败诉方履行裁决内容的行为。执行是实现裁决内容的强制保障。 第二步：明确“承认与执行”的适用场景——国际商事仲裁 “承认与执行”这一制度的核心重要性体现在国际商事仲裁领域。 核心问题 ：仲裁裁决的作出地（仲裁地）与需要实现裁决财产利益的所在地（被执行人的财产所在地）往往分属不同国家。例如，一家中国公司与一家美国公司在伦敦进行仲裁，裁决支持了中国公司。但美国公司的可供执行的财产主要在中国境内。 解决方案 ：中国公司不能直接要求中国法院去执行一个在伦敦作出的裁决。它必须首先向中国有管辖权的法院（通常是财产所在地的中级人民法院）申请“承认”该伦敦裁决，在获得承认的裁定后，才能进一步申请“执行”。 特殊情形 ：对于纯国内仲裁裁决（仲裁地、当事人、财产均在一国之内），通常不单独存在“承认”程序，而是直接进入“执行”程序，因为其效力在国内是当然被认可的。 第三步：掌握核心法律依据——《纽约公约》 国际间仲裁裁决的承认与执行主要依赖于1958年《承认及执行外国仲裁裁决公约》（简称《纽约公约》）。该公约是国际商事仲裁体系的基石。 核心原则 ：公约确立了“倾向于执行”的原则，要求各缔约国法院应承认和执行在其他缔约国领土内作出的仲裁裁决，除非存在公约明确列举的有限拒绝理由。 两项关键义务 ： 承认与执行的义务 ：各缔约国应承认仲裁裁决具有约束力，并依循其程序规则予以执行。 更优条款原则 ：允许申请执行裁决的一方利用执行地国家的国内法或双边条约中比《纽约公约》更有利的规定。 第四步：深入分析承认与执行的法定程序 申请承认与执行需遵循严格的法定程序，以向中国法院申请承认和执行外国仲裁裁决为例： 申请主体 ：由仲裁裁决的胜诉方向有管辖权的法院提出申请。 管辖法院 ：通常是被执行人住所地或财产所在地的中级人民法院。 申请期限 ：适用执行地国法律。在中国，申请执行的期间为二年。 提交文件 ：申请人必须提交经过认证的仲裁裁决书正本或经证明的副本，以及仲裁协议的正本或经证明的副本。如文件非中文，需提供经证明的中文译本。 第五步：重点掌握拒绝承认与执行的法定理由 这是整个制度的“安全阀”，也是司法审查的核心。理由严格限于《纽约公约》第五条规定的情形，可分为两类： 须由当事人主张并举证的理由（第五条第一款） ： 仲裁协议当事人无行为能力，或仲裁协议无效。 被执行人未获关于指定仲裁员或仲裁程序的适当通知，或因其他理由未能申辩。 裁决处理了不属于仲裁协议约定范围的争议。 仲裁庭的组成或仲裁程序与当事人的协议不符，或与仲裁地法律不符。 法院可依职权主动审查的理由（第五条第二款） ： 争议事项依执行地国法律不具有可仲裁性（例如，在中国，离婚、继承等涉及人身关系的争议不能仲裁）。 承认或执行该裁决会违反执行地国的公共政策（这是一个弹性条款，但各国在实践中普遍采取严格限制的解释）。 第六步：区分“不予执行”与“撤销裁决” 这是两个不同的司法监督程序，不能混淆。 撤销程序 ：是在仲裁裁决的“作出地国”（仲裁地）法院提起的，目的是从根本上消灭裁决的效力。撤销成功，裁决在其作出地即无效。 不予承认与执行 ：是在裁决的“执行地国”法院进行的，目的是拒绝在该国境内赋予该裁决强制执行力。即使一国法院拒绝承认与执行，该裁决在作出地国可能仍然是有效的，并有可能在其他国家获得执行。