经济法中的横向垄断协议 第一步：基本概念界定 横向垄断协议，也称为卡特尔，是指具有竞争关系的经营者之间达成的排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。其核心特征是协议主体处于同一经济层级，是直接的竞争对手。 第二步：构成要件分析 要构成法律所禁止的横向垄断协议，通常需满足以下要件： 主体要件 ：当事人必须是具有竞争关系的经营者。例如，两家生产同类产品的制造商、多家提供同种服务的供应商。 行为要件 ：经营者之间实施了排除、限制竞争的行为。这包括明示的书面或口头协议、企业联合组织的决议（如行业协会的决议），以及虽无明确协议但彼此心照不宣、行动一致的“协同行为”。 目的或效果要件 ：该行为具有排除、限制竞争的目的，或者实际产生了排除、限制竞争的效果。在执法实践中，只要行为目的具有反竞争性，即可认定违法，无需证明实际损害后果。 第三步：主要违法类型（核心表现形式） 根据中国《反垄断法》，横向垄断协议主要有以下几种法定类型，均被视为严重的垄断行为： 固定或者变更商品价格 ：即竞争对手之间联手统一制定、维持或变更价格。这是最典型的垄断协议，直接剥夺了消费者的选择权。 限制商品的生产数量或者销售数量 ：竞争者之间通过协议限制产量或销量，人为制造稀缺，以维持高价。 分割销售市场或者原材料采购市场 ：竞争者之间瓜分市场，约定互不进入对方的销售区域，或划分客户群体，从而消除彼此间的竞争。 限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品 ：通过协议阻碍技术创新和进步，维持现有市场格局和利润。 联合抵制交易 ：多个竞争者联合起来，共同拒绝与特定供应商、客户或其他交易相对人进行交易，以排挤该相对人或迫使对方接受不公平条件。 第四步：法律后果与责任 一旦被认定为横向垄断协议，将面临严厉的法律制裁： 行政责任 ：反垄断执法机构可以责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款。 民事责任 ：因垄断行为受到损失的自然人、法人或其他组织，可以向人民法院提起民事诉讼，要求经营者承担赔偿责任。赔偿数额包括实际损失和合理的调查开支。 刑事责任 ：在部分司法管辖区（如美国），参与核心卡特尔的行为人可能面临刑事监禁。中国《刑法》也对情节严重的串通投标（一种横向垄断协议）规定了刑事责任。 第五步：豁免规则（例外情况） 并非所有经营者间的合作协议都会被禁止。如果协议能证明其同时符合以下条件，可能获得豁免： 积极效果 ：能够提高产品质量、降低成本、增进效率、促进技术进步或增强中小经营者竞争力。 不可或缺 ：协议所产生的限制竞争效果是实现上述积极效果所必不可少的。 利益共享 ：能够使消费者分享由此产生的利益。 非完全排除竞争 ：协议不会严重排除相关市场的竞争。 例如，为统一产品规格标准而达成的协议，或为应对经济不景气共同减产以缓解严重困难的协议，可能申请豁免，但需由经营者承担繁重的举证责任。