行政处罚的“案件移送” 第一步：概念与基本定义 行政处罚的“案件移送”，是指行政机关在办理行政违法案件过程中，发现该案件不属于本机关管辖，或者发现违法行为已涉嫌构成犯罪，依法需要由其他行政机关或司法机关追究法律责任时，将案件及相关材料转移送至有管辖权的行政机关或司法机关处理的程序性行为。其核心在于确保各类违法行为能够得到依法、及时、正确的处理，防止出现管辖真空或“以罚代刑”等问题。 第二步：主要类型与适用情形 案件移送主要分为两种类型： 行政系统内的移送（横向移送） ：指行政机关之间的移送。 适用情形 ：行政机关在立案或调查过程中，发现案件不属于本机关的职权管辖范围（例如，市场监管部门发现一个违法行为实际上应由生态环境部门管辖），应当移送至有管辖权的行政机关。 向司法机关的移送（行刑衔接） ：指行政机关向公安机关、人民检察院等司法机关的移送。 适用情形 ：行政机关在依法查处违法行为过程中，发现该违法事实涉及的金额、情节、后果等，根据《刑法》的规定已经涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，必须将案件移送司法机关，不得以行政处罚代替刑事处罚。这是“行政执法与刑事司法衔接”（简称“行刑衔接”）机制的核心环节。 第三步：移送的法定义务与启动条件 启动案件移送并非行政机关的自由裁量权，而是在符合法定条件时必须履行的法定义务。 对于行政系统内移送 ：启动条件是“发现案件不属于本机关管辖”。一旦确认无管辖权，即有义务移送。 对于向司法机关移送 ：启动条件是“发现违法行为涉嫌构成犯罪”。行政机关在调查中，只要根据已获取的证据判断涉嫌犯罪，就负有立即移送的义务。这不仅是《行政处罚法》的要求，也是《刑法》及《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》等法律法规的明确要求。 第四步：移送的具体程序与时限要求 为确保移送的及时和规范，法律对移送程序有严格规定： 内部审批 ：行政机关的执法人员发现需移送的情况后，应提出移送书面报告，报本机关正职负责人或主持工作的负责人审批。 移送时限 ：负责人应当在接到报告之日起规定时间内（通常为立即或24小时内）作出批准移送或不批准移送的决定。对于涉嫌犯罪案件的移送，法律规定一般应在3日内作出批准移送的决定，特殊情况下可延长至规定日期，但必须迅速。 准备移送材料 ：批准移送后，应准备齐全的案卷材料，通常包括：涉嫌犯罪案件移送书、案件调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或鉴定意见、现场检查笔录、询问笔录、证据材料复制件等。 办理移送手续 ：将案件材料移送至有管辖权的机关，并办理书面交接手续，取得回执。 备案与通报 ：对于涉嫌犯罪案件的移送，行政机关应将案件移送书抄送同级人民检察院备案，以接受法律监督。 第五步：后续处理与法律责任 受移送机关的处理 ： 受移送的行政机关经审查认为自己也无权管辖的，不得再次自行移送，应当报请共同的上二级行政机关指定管辖。 司法机关对移送的案件进行审查后，决定是否立案。决定立案的，依法开展刑事侦查；决定不予立案的，应说明理由并将案件材料退回原移送行政机关，原行政机关应依法作出行政处罚。 原行政机关的后续义务 ：对于向司法机关移送的案件，在刑事诉讼程序终结前，原则上不应再就同一行为作出行政处罚。但若司法机关决定不起诉或判决无罪，而违法行为依法应当受到行政处罚的，行政机关可依法作出处罚。 不移送的法律责任 ：如果行政机关负责人或相关人员明知违法行为涉嫌犯罪，为牟取本单位利益而不依法移送，或以行政处罚代替移送，构成犯罪的，将依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，将依法给予处分。这体现了法律对“有案不移、有罪不究”行为的严厉制裁。 通过以上五个步骤，可以系统地理解行政处罚中“案件移送”制度的全貌，其目的在于构建一个严密的法律责任追究网络，确保各类违法行为都能被导入正确的法律轨道进行处理。