行政处罚的“案件调查终结” 概念与定位 “案件调查终结”是指行政处罚实施机关对立案的案件，经过全面、客观、公正的调查，收集了必要证据，查清了违法事实、性质、情节和社会危害程度，调查活动已经完成，可以形成明确调查结论并进入下一处理环节的法律状态。它是连接调查程序与后续处理（如审核、告知、决定）的关键节点。 调查终结的条件 调查活动不能随意结束，必须满足法定条件方可终结： 事实已查清 ：违法行为人的基本情况、违法行为发生的时间、地点、手段、过程、后果等主要事实已经查明。 证据确实、充分 ：收集的证据能够形成完整的证据链，相互印证，足以证明违法事实的存在以及行为人的责任。 性质与情节已认定 ：行为的违法性（违反的具体法律规范）已经明确，是否存在从重、从轻、减轻或不予处罚的情节已经查清。 程序已履行 ：法律规定的调查程序（如出示执法证件、告知权利、依法采取检查、抽样、证据保全等措施）已依法完成。 调查终结报告的制作 调查终结的核心成果是撰写《案件调查终结报告》。该报告是内部法律文书，需全面反映调查过程和结论，通常包括： 案件来源及调查经过 ：简述立案依据和调查活动概况。 当事人基本情况 ：违法行为人的身份信息。 查明的违法事实 ：详细、准确地叙述已查清的违法事实。 相关证据列举 ：逐一列明证明上述事实的各项证据及其所要证明的内容。 案件性质认定 ：说明行为违反的法律、法规、规章的具体条款。 情节及后果说明 ：阐述违法行为的主观过错、社会危害后果等情节。 处理建议 ：基于查明的事实和法律规定，提出予以行政处罚、不予行政处罚、移送司法机关等具体建议及理由。 调查终结后的处理程序 调查终结报告制作完成后，案件将进入后续环节： 法制审核 ：对于符合法定重大执法决定法制审核条件的案件，必须经过法制机构或法制工作人员的审核，未经审核或审核未通过不得作出决定。 告知与听取意见 ：拟作出行政处罚决定的，行政机关必须告知当事人拟作出的处罚内容及事实、理由、依据，并告知其享有陈述、申辩权（符合听证条件的，还应告知听证权）。 负责人审批或集体讨论 ：根据处罚权限和案件复杂程度，由行政机关负责人审批决定，或由负责人集体讨论后作出决定。 作出决定 ：最终根据情况作出行政处罚决定、不予行政处罚决定或其他处理决定。 调查终结的期限 行政处罚案件有法定办案期限。调查活动必须在法定期限内完成并终结。期限通常从立案之日起计算，法律对一般程序、简易程序的办案期限有不同规定。因特殊情况需要延期的，需履行严格的批准手续。 调查终结的法律意义 “案件调查终结”标志着： 调查权行使的暂停 ：行政机关主动收集证据、查清事实的权力行使告一段落。 程序重心转移 ：程序重心从外部调查转向内部审查、告知、决定。 当事人权利保障的关键节点 ：此后，当事人将正式获知调查结论并行使申辩、听证等权利，是程序公正的重要体现。