能源项目尽职调查中的渔业与水生生物资源影响法律合规评估 第一步：概念界定与核心目标 该评估是能源项目（尤其是水电、海上风电、跨海电缆、滨海核电站等涉及水域的项目）尽职调查的关键环节。其核心目标是系统识别、评估项目在建设、运营、退役全生命周期中对渔业资源（包括商业捕捞、水产养殖）及水生生物（如鱼类、哺乳动物、底栖生物）的潜在负面影响，并审查项目遵守相关渔业保护、水生生物保育法律法规的合规性。最终目的是规避因资源破坏引发的法律诉讼、赔偿责任、项目延期及声誉风险。 第二步：法律框架与监管机构 评估需基于多层法律体系： 国际公约 ：如《联合国海洋法公约》（涉及海洋生物资源保护）、《生物多样性公约》、《濒危野生动物种国际贸易公约》等，若项目影响跨境水域或濒危物种。 国家法律 ：包括《渔业法》、《野生动物保护法》、《水污染防治法》、《海洋环境保护法》等，设定渔业资源管理、珍稀水生生物保护、水域生态红线等基本制度。 地方法规与规划 ：沿海/沿江省份的渔业管理条例、水产种质资源保护区管理规定、水域滩涂养殖规划等，通常有更严格的限制性要求。 许可证制度 ：项目需获取渔业主管部门出具的“渔业影响专题论证”批复、水生生物增殖放流方案批准、捕捞或养殖补偿协议认可文件等。 监管机构主要包括国家及地方的农业农村（渔业）部门、林业和草原（涉及水生野生动物）、生态环境部门等。 第三步：评估的具体内容与方法 评估需结合现场勘查、文献调研与模型模拟，重点审查： 栖息地影响 ：项目是否改变水体水文（如流速、水温）、底质结构，导致索饵场、产卵场、洄游通道等关键栖息地丧失或退化。 生物直接影响 ：施工噪音、振动、悬浮物是否对水生生物行为、生理造成胁迫；运营期涡轮机、螺旋桨是否可能造成鱼类撞击伤亡（抗流效应）；温排水是否导致热污染。 资源可持续性 ：项目是否对重要经济鱼类的种群规模、养殖区产量构成长期威胁；是否影响土著或濒危物种（如中华鲟、江豚）的生存。 合规文件审查 ：核查环评报告中的渔业专题是否获得批复；项目是否依法制定了“栖息地修复计划”、“增殖放流方案”、“生态补偿协议”并落实资金保障。 利益相关方协商 ：是否与受影响渔民、养殖企业达成具有法律约束力的补偿协议；是否征询了渔业主管部门对项目布局的正式意见。 第四步：风险识别与责任分析 评估需识别出不同等级的法律风险： 高风险 ：项目位于国家级水产种质资源保护区核心区或珍稀濒危水生生物主要活动区域，且无法避免重大不利影响；未取得法定的渔业主管部门许可。 中风险 ：项目虽符合区域养殖规划，但补偿方案未完全覆盖受影响方预期损失，存在潜在争议；监测措施不足，难以证明运营期影响可控。 低风险 ：项目影响轻微，已通过选址优化避开敏感目标，并制定了业界认可的减缓措施及充分补偿计划，且相关协议已获监管部门批准。 第五步：风险缓释建议与协议安排 基于评估结论，法律尽职调查应提出具体风险缓释措施： 合同条款 ：在项目协议中明确开发商承担渔业资源补偿、栖息地修复的合同义务及资金保证机制。 履行担保 ：要求提供银行保函或保险，确保生态补偿资金在项目全周期内可用。 先决条件 ：将完成渔业补偿协议签署、获得渔业主管部门批文作为融资关闭或项目交割的前提条件。 承诺条款 ：要求项目公司在运营期持续监测水生生物影响，并定期向监管机构和利益相关方报告。