行政处罚的“案件来源” 第一步：概念与基本定义 行政处罚的“案件来源”，是指行政机关发现违法嫌疑、从而启动行政处罚程序的初始渠道或途径。它是行政处罚活动的起点，决定了案件能否被行政机关知晓并进入调查处理流程。没有合法的案件来源，后续的立案、调查、决定等程序便无从谈起。 第二步：主要来源类型 案件来源多种多样，主要可分为以下几类： 依职权检查发现 ：这是行政机关最主要的案件来源。行政机关依法对管理对象进行日常巡查、专项检查、随机抽查等，主动发现违法行为。例如，市场监管部门在检查超市时发现过期食品，生态环境部门在巡查时发现企业偷排污水。 单位和个人举报 ：任何组织或个人发现违法行为，有权向有权处理的行政机关举报。举报可以采取电话、信函、电子邮件、走访等形式。这是发动社会力量参与监督的重要途径。 其他机关移送 ：包括两种情况： 行政管辖移送 ：一个行政机关发现不属于自己管辖的违法行为，应移送给有管辖权的行政机关。 刑事司法移送 ：司法机关（公安、检察院、法院）在办理案件过程中，发现违法行为尚未达到刑事犯罪标准或不需要追究刑事责任，但应给予行政处罚的，依法将案件移送相关行政机关。 上级机关交办或同级机关转办 ：上级行政机关将案件线索交给下级行政机关办理，或其他地区的同级行政机关将属于本机关管辖的案件线索转来。 新闻媒体曝光 ：新闻媒体通过报道揭露的违法行为，可能引起行政机关的关注并启动调查程序。 违法行为人主动交代 ：违法行为人主动向行政机关坦白自己的违法行为。 第三步：案件来源的处理与立案衔接 行政机关对收到的案件线索并非一概立案，必须先进行初步核查： 初步核实 ：行政机关需对线索的真实性、可靠性进行初步判断，确认是否存在违法事实的可能。 判断管辖权 ：核查该违法行为是否属于本机关的管辖范围。 决定是否立案 ：经初步核实，认为有初步证据证明存在违法事实，且属于本机关管辖的，应当立案；认为没有违法事实，或违法事实显著轻微不需要行政处罚，或不属于本机关管辖的，不予立案，并视情况告知举报人或将案件移送有管辖权的机关。 第四步：法律意义与重要性 “案件来源”环节具有重要的法律意义： 程序启动的合法性基础 ：确保行政处罚程序从一个合法、正当的起点开始。 保障执法主动性与社会参与 ：体现了行政机关主动履职与社会监督的结合。 衔接司法机关与行政机关 ：明确了行刑衔接机制，避免“以罚代刑”或“以刑代罚”。 规范举报处理 ：要求行政机关对举报线索及时核实、反馈，保障举报人的合法权益。 总之，“案件来源”是行政处罚程序的门户，其合法性与适当性直接影响到整个行政处罚行为的正当性与效率。