资源保护法中的“资源保护执法约谈”制度 第一步：基本概念与核心内涵 “资源保护执法约谈”制度，是指在资源保护行政执法过程中，当相关企业、单位或个人存在潜在或轻微的违法违规风险，或存在资源保护责任落实不力、管理制度不健全等情况，但尚未达到或尚未完全达到必须立即采取强制性措施（如行政处罚、责令停产）的程度时，由资源保护主管部门（如生态环境、自然资源、林草等部门）的负责人，约见相关责任主体的负责人，进行警示告诫、指出问题、提出整改要求并督促落实的一种非强制性、前置性行政执法方式。其核心是“预防、警示、沟通、督促”，旨在通过相对柔性的方式，促使管理相对人主动认识并纠正问题，防止小问题演变为大违法，是对传统“命令-控制”式执法的重要补充。 第二步：制度的法律性质与功能定位 性质 ：它属于一种行政事实行为或准法律行为，通常不直接创设、变更或消灭行政相对人的权利义务，不具有最终的法律强制执行力。但其是后续可能启动的正式行政处罚、行政强制等法律行为的重要前置程序或事实依据。 功能 ： 预防警示功能 ：针对苗头性、倾向性问题提前介入，起到“敲警钟”的作用。 教育指导功能 ：通过面对面沟通，宣传法律法规和政策，指导企业如何合规经营、履行资源保护责任。 信息沟通与风险排查功能 ：搭建政企沟通平台，使主管部门更深入了解企业实际情况，也帮助企业明晰监管要求和自身风险点。 柔性执法与营商环境优化功能 ：在依法监管的前提下，体现执法的“温度”，给予企业自我纠正的机会，有利于构建和谐政企关系，优化营商环境。 第三步：启动条件与适用范围 约谈并非普遍适用于所有违法行为，其启动通常有特定条件，主要适用于以下情形（具体由相关法律法规或部门规章规定）： 潜在违法风险 ：在监督检查、监测中发现企业存在可能导致资源破坏或环境污染的隐患，但尚无实际损害后果。 责任落实不力 ：企业未能有效建立或运行内部资源环境保护管理制度，如未明确责任人、未开展培训、未进行隐患排查等。 轻微违法行为或初次违法 ：违法行为情节显著轻微，或属初次违法且未造成危害后果，依法可以不予行政处罚或从轻处罚，但仍需予以警示纠正的。 对整改要求执行不到位 ：对主管部门此前提出的整改要求，执行迟缓、标准不高或效果不佳。 涉及重点区域或重点单位 ：企业位于生态敏感区、重点保护区，或属于高耗能、高排放重点监控单位，其行为虽未直接违法，但不符合更严格的保护或管理要求。 其他需要警示告诫的情形 。 第四步：实施程序与主要内容 约谈通常遵循一套规范化程序，确保其严肃性和有效性： 发起与通知 ：由执法部门经审批后决定启动，并向被约谈方发出书面《约谈通知书》，明确约谈事由、时间、地点、参加人员及需准备的事项。 约谈进行 ： 主持人 ：通常由执法部门负责人或指定人员主持。 程序 ：主持人说明约谈事由和目的；执法人员指出存在的问题、违反的法律法规条款、可能引发的法律后果及风险；听取被约谈方的陈述、申辩和解释；双方就问题进行沟通、询问和质证。 核心内容 ：明确提出整改要求、整改目标和具体措施，并规定整改期限。整改要求应具体、可操作、可核查。 形成约谈纪要 ：约谈过程应做记录，并形成《约谈纪要》，经双方确认。《约谈纪要》会载明问题事实、整改要求、整改期限等，是后续跟踪督办的重要依据。 整改与核查 ：被约谈方需在限期内提交书面整改报告并落实整改。主管部门应对整改情况进行跟踪检查和核查验收。 后续处理 ： 若按期完成有效整改，则约谈程序终结。 若拒不参加约谈、无故拖延，或无正当理由逾期未完成整改或整改不到位，约谈将自动转化为启动正式调查、从重处罚或采取其他行政强制措施（如区域限批、纳入失信名单等）的法定事由和加重情节。 第五步：该制度在法律体系中的地位与意义 在执法体系中的地位 ：它是连接“行政指导”与“行政处罚/强制”的关键桥梁，丰富了执法工具箱，形成了“约谈警示-督促整改-依法处罚”的梯度化执法模式，使执法更具弹性和效能。 在资源保护法中的意义 ：体现了“预防为主、损害担责”和“服务与管理相结合”的现代环境资源法治理念。它有利于从源头上减少资源破坏和环境污染事件的发生，降低社会总治理成本；同时，促进了法律遵守从“被动服从”向“主动履行”的转变，是推进国家治理体系和治理能力现代化在资源保护领域的具体体现。 局限性 ：其效力的发挥最终依赖于后续强制性执法手段的“威慑”保障。如果约谈后缺乏有力的跟踪和“牙齿”，制度可能流于形式。因此，必须将约谈与信用监管、行政处罚等制度紧密衔接，形成闭环管理。