经济法中的禁止经营者集中 我们来循序渐进地理解“禁止经营者集中”这一法律机制。 第一步：核心定义与法律定位 “禁止经营者集中”是反垄断法的核心制度之一。它指的是，当一项企业合并、收购或通过合同、人事安排等方式形成的经营者集中，经反垄断执法机构审查后，被认为具有或者可能具有排除、限制竞争的效果，且该不利影响无法通过附加限制性条件予以消除时，执法机构依法作出禁止该集中行为实施的决定。其根本目的是预防市场结构因过度集中而固化，保护市场竞争机制的有效性。 第二步：制度运作的起点——经营者集中的界定 要理解“禁止”，首先要明确什么样的行为会进入审查范围。法律意义上的“经营者集中”主要包括三种情形： 合并 ：两个或两个以上独立的经营者合并为一个新的经营者，或其中一个吸收其他经营者。 控制权取得 ：经营者通过取得股权（如收购）或者资产、通过合同等方式，取得对其他经营者的控制权或者能够施加决定性影响。 共同控制新实体 ：经营者通过设立一个合营企业，共同控制该企业，且该企业从事长期独立的商业运营。 第三步：审查程序的触发门槛 并非所有的经营者集中都需要申报和审查。各国通常设定“申报门槛”，通常基于参与集中的经营者在全球及本国的营业额。只有达到法定门槛的集中，才负有在实施前向反垄断执法机构进行强制性申报的义务，否则不得实施。这是“禁止”可能发生的前提程序。 第四步：审查分析的实质性标准——核心步骤 执法机构收到申报后，将进行实质性审查，其核心是评估该集中是否“具有或者可能具有排除、限制竞争的效果”。分析主要围绕以下关键维度展开： 相关市场界定 ：首先界定 相关商品市场 和 相关地域市场 。这是分析的起点，决定了竞争的边界。 市场份额与市场集中度 ：计算集中后经营者的市场份额，并使用HHI指数等工具评估市场集中度的变化。高市场份额和显著提高的集中度是潜在竞争关注的首要信号。 单边效应 ：评估合并后，在缺乏竞争者有力约束的情况下，新实体是否能够单方面有利可图地提高价格或降低产量、质量、创新。 协调效应 ：评估集中是否可能通过减少竞争者数量，使得市场剩余经营者更易于达成默示的共谋，协调彼此行为，从而损害竞争。 市场进入分析 ：评估市场进入是否足够容易、及时、充分，能够阻止或抵消集中可能产生的反竞争效果。 买方力量抗衡 ：评估下游强大的买方是否有能力制约集中后实体的提价行为。 效率抗辩 ：经营者可以主张集中所产生的效率（如降低成本、促进创新）足以抵消其对竞争的损害，且该效率是集中所特有的、可被证实的，且能惠及消费者。 第五步：从“附条件批准”到“禁止”的决定路径 审查结论并非简单的“通过”或“禁止”，而是一个阶梯： 无条件批准 ：经审查认为不具有排除、限制竞争效果的。 附加限制性条件批准 ：对于具有排除、限制竞争效果，但该效果可以通过附加条件予以减少或消除的集中，执法机构可以决定附加行为性条件（如开放网络、许可关键技术）、结构性条件（如剥离部分业务或资产）或混合性条件后予以批准。这是挽救一项集中、避免其被禁止的常见方式。 禁止集中 ：只有在审查确认集中具有或可能具有排除、限制竞争效果，且经营者提出的救济方案（附加条件）不足以有效减少该效果时，执法机构才会最终作出禁止集中的决定。这是最严厉的执法措施。 第六步：制度价值与利益平衡 “禁止经营者集中”制度体现了经济法对市场结构的主动干预。它平衡了两种重要利益： 企业自由与效率 ：尊重经营者通过外部增长实现发展的经营自由，认可某些集中可能带来的效率增益。 竞争保护与公共利益 ：维护市场竞争的动态过程，防止市场力量过度集中导致价格上涨、选择减少、创新停滞，最终保护消费者福利和社会公共利益。 禁止决定是这条红线，警示经营者并非所有大规模商业整合都是被允许的，其边界在于是否实质性损害了市场竞争的根基。