证券法中的“证券业从业人员” 基本定义与身份识别 在证券法及相关监管框架下，“证券业从业人员”并非泛指所有在证券行业工作的人员，而是一个具有特定法律内涵的专业概念。它特指那些 受雇于或服务于特定的证券市场主体，其职务行为能够直接或实质性地影响证券市场运行或投资者决策，因而需要遵守特殊法律、法规和职业道德规范的专业人员 。这些主体主要包括证券公司、基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构，以及从事证券服务业务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等。其身份的核心在于其职业行为与证券市场的公开、公平、公正及投资者保护直接相关。 核心法律义务与行为规范 成为证券业从业人员，意味着需要承担比普通职业更为严格的法律义务。其核心义务体系建立在“忠实守信、勤勉尽责”的基本原则之上，具体包括： 守法合规义务 ：必须严格遵守《证券法》、《基金法》、《期货和衍生品法》等资本市场法律，以及中国证监会发布的部门规章、规范性文件，和所在行业协会（如中国证券业协会、中国基金业协会）制定的自律规则。 忠实与勤勉义务 ：从业人员在处理业务时，必须将客户（投资者）和所在机构的合法利益置于首位，避免利益冲突。在提供专业服务时，应具备与其专业职责要求相匹配的谨慎、技能和努力。 禁止性行为规范 ：法律明确禁止从业人员从事一系列可能损害市场秩序或投资者利益的行为，核心禁令包括： 禁止内幕交易 ：不得利用因职务便利获取的内幕信息从事证券交易，或泄露该信息，或建议他人买卖相关证券。 禁止操纵市场 ：不得利用资金、信息等优势或滥用职权，影响证券交易价格或交易量，误导市场。 禁止利益输送 ：不得以明显偏离市场公允价格的条件与所在机构或客户进行交易，或不公平地对待不同客户。 禁止违规买卖股票 ：特定岗位人员（如证券公司自营、资管、投资银行等部门人员）在买卖股票时，需遵守严格的报告、审批、持股期限等限制。 禁止不正当竞争与商业贿赂 ：不得以不正当手段招揽业务，不得输送或接受不正当利益。 资格管理与持续教育 我国对证券业从业人员实行 资格准入和持续执业管理 。从事许多关键业务岗位（如证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人、基金经理等），必须通过相应的资格考试，由所在机构向协会申请执业注册，取得执业证书后方可上岗。此外，从业人员需按规定完成 后续职业培训 ，以更新专业知识、了解法规变化、强化职业道德，确保其专业能力与市场发展同步。未完成培训或培训不合格，可能影响执业证书的有效性。 执业监督与法律责任 对从业人员执业行为的监督是一个多层次体系： 机构内部管理 ：所在机构承担首要管理责任，需建立内部控制制度和合规管理体系，对员工的行为进行日常监督、检查和问责。 行业协会自律管理 ：证券业协会、基金业协会等依据章程和自律规则，对从业人员的执业行为进行自律检查，实施自律惩戒措施（如警示、责令参加培训、暂停执业、注销执业证书等）。 行政监管与处罚 ：中国证监会及其派出机构对从业人员的违法行为进行监督检查。一旦查实违法违规行为，可依法采取行政处罚措施，包括警告、罚款、没收违法所得，以及最为严厉的“ 市场禁入 ”——在一定期限甚至终身内，禁止其从事证券业务或担任上市公司董监高职务。 民事责任与刑事责任 ：从业人员的违法行为给投资者造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任。若行为构成犯罪的（如内幕交易罪、操纵证券市场罪、利用未公开信息交易罪等），还将依法追究刑事责任。 制度目的与市场功能 “证券业从业人员”管理制度的设计，旨在实现以下核心目标： 保护投资者权益 ：通过约束关键岗位人员的行为，防止其利用信息、专业优势侵害投资者，是投资者保护制度的重要组成部分。 维护市场诚信与效率 ：确保市场中介和服务机构的专业人员恪守职业道德，是维护市场“三公”原则、降低信息不对称、提升市场运行效率和资源配置效率的基础。 防范系统性风险 ：从业人员合规执业是金融机构稳健经营的第一道防线，对于防范因个体违规行为引发的机构风险乃至市场整体风险至关重要。 塑造行业专业形象 ：通过严格的资格管理和行为规范，提升证券基金行业的整体专业水准和社会公信力。