民事诉讼中的诉讼请求的预备合并

1. 基础概念与核心定义

   • 定义：诉讼请求的预备合并，又称“假定性合并”或“顺位合并”，是指原告在提起一个诉讼时，考虑到主位（或先位）诉讼请求（例如，请求确认合同有效并请求履行）可能因特定理由不被法院支持，为了一次性解决纠纷、避免败诉后需另行起诉的程序不经济，而在同一诉讼中，同时或先后提出一个附条件的、在顺位上居于后位的诉讼请求（例如，若合同被认定无效，则请求返还不当得利或赔偿损失）。其核心特征是，两个（或以上）诉讼请求之间存在不能并存的逻辑关系，且法院的审理和判断具有顺位性，即仅当主位请求无理由时，才需审理备位请求。
   • 目的：核心目的在于诉讼经济、防止矛盾裁判、保障原告实体权利、减轻当事人讼累及法院负担，符合一次性解决纠纷的诉讼理念。

2. 法律性质与构成要件

   • 性质：它是诉的客观合并的一种特殊形态。不同于通常的诉的合并（如单纯合并、选择合并），预备合并的各请求之间存在条件关联和审理顺位。
   • 构成要件：
     1. 诉讼标的的复数性：必须存在两个或以上可分的诉讼请求或诉讼标的。
     2. 请求之间的相互排斥性（不能并存性）：主位请求与备位请求在法律上或事实上通常不能同时成立。例如，基于合同有效的履行请求，与基于合同无效的返还请求，在逻辑上相互排斥。
     3. 附条件的顺位性：原告明确表示，备位请求的审理和裁判，以主位请求不成立（无理由）为条件。主位请求是原告首要追求的目标，备位请求是预防性的备用请求。
     4. 管辖法院的同一性：主位请求与备位请求必须属于同一法院管辖。

3. 审理与裁判规则

   • 审理顺序：法院应优先审理主位诉讼请求。必须首先就主位请求是否成立进行全面的调查、辩论和审理。
   • 裁判方式：
     1. 主位请求有理由：如果经审理，法院认为主位请求成立（有理由），则应判决支持原告的主位请求。此时，由于备位请求的审理条件（主位请求不成立）未成就，法院无需也不应对备位请求进行实体审理和裁判，只需在主位胜诉的判决中，驳回备位请求的声明即可（或表述为无需审理备位请求）。
     2. 主位请求无理由：如果法院认为主位请求不成立（无理由），则审理条件成就。此时，法院必须接着对备位请求进行实体审理（需保障当事人就备位请求的辩论权）。
        • 若经审理，备位请求有理由，则判决驳回主位请求，支持备位请求。
        • 若经审理，备位请求也无理由，则判决驳回原告的全部诉讼请求。
   • 禁止不利变更原则的适用：在上诉审中，若仅原告上诉，上级法院不得作出较一审更不利于原告的判决。例如，一审判决主位请求败诉但备位请求胜诉，若仅原告上诉，上级法院即使认为主位请求应成立，也不得直接改判支持主位请求（因这超出上诉请求范围），但可维持原判（即备位请求胜诉的结果）。

4. 实践形态与争议问题

   • 常见形态：
     1. 基于不同法律关系的预备合并：如主位请求基于合同关系要求继续履行，备位请求基于侵权关系要求损害赔偿。
     2. 基于同一事实不同法律评价的预备合并：如主位请求确认所有权（物权请求权），备位请求返还不当得利（债权请求权）。
   • 争议与处理：
     • 是否允许被告提起预备反诉：理论与实务普遍持肯定态度，允许被告以预备合并的方式提起反诉。
     • 预备合并之诉的诉讼标的：存在争议，有旧诉讼标的理论下的复数诉讼标的说，也有新诉讼标的理论下的单一诉讼标的说。我国司法实践多从旧说，将其视为两个诉的合并审理。
     • 上诉处理：若当事人仅就主位判决或备位判决之一部分上诉，其效力是否及于另一部分？通说认为，由于主备位请求的关联性，上诉效力应及于未上诉部分，上级法院应对全案进行审理，但受上诉请求范围限制。

5. 制度价值与边界

   • 价值：充分体现了处分权主义与诉讼经济原则的结合，赋予原告灵活、周全的诉讼策略选择，避免“全有或全无”的诉讼风险，减少程序空转。
   • 边界与限制：
     1. 原告必须明确、具体地表明主、备位请求及其顺位关系。
     2. 各请求之间必须存在事实或法律上的关联性，不能是毫不相干的请求的任意组合。
     3. 不得滥用该制度以达到规避级别管辖或专属管辖的目的。如果主位请求与备位请求依法应由不同法院管辖，则不能成立合法的预备合并。