《联合国国际货物销售合同公约》（CISG）中的预期违约 第一步：核心概念与制度定位 预期违约，是《联合国国际货物销售合同公约》（CISG）为防范合同履行风险、提前提供救济而设立的重要制度。其核心在于，在合同约定的履行期限到来之前，如果一方当事人已明确表示或将表现出其将不履行大部分合同义务，法律允许另一方当事人在履行期届满前提前采取救济措施，以减轻损失。这区别于履行期届满后的实际违约，是一种“先发制人”的救济机制。CISG主要在第七十一条（中止履行权）和第七十二条（预期根本违约下的宣告合同无效）中规定了该制度。 第二步：构成要件与具体情形（CISG第七十一条） 预期违约的一种主要形态体现为“履行受到威胁”，规定于第七十一条。当事人行使中止履行权需满足以下条件： 客观事实 ：必须发生在另一方当事人“履行其大部分重要义务”之前。这通常指付款义务或交货义务。 事由 ：存在以下两种具体情形之一： 情形一（信用恶化） ：对方履行义务的能力或信用“出现严重缺陷”。例如，买方在卖方交货前被曝出已陷入严重财务危机、濒临破产，或此前在类似交易中存在多次拖欠付款的记录。 情形二（行为不当） ：对方在准备履行或履行中的行为“显示出他将不履行其大部分重要义务”。例如，卖方本应生产特定设备，但在交货期前被发现已将生产该设备的关键原材料转售给第三方，导致其客观上无法按时生产。 法律后果 ：有理由相信前述情形存在的一方，可以“中止履行”自己的义务。最典型的是，卖方在发货前有理由相信买方无力支付，可以中止发货。 第三步：行使中止履行权的程序与限制 行使第七十一条下的中止履行权并非毫无限制，必须遵循严格的程序： 通知义务 ：中止履行的一方“必须立即通知”另一方。通知是行使该权利的法定前提，旨在给予对方一个机会，以提供履约担保或澄清情况。 提供充分保证 ：被通知的另一方如果提供了“充分保证”，表明其将履行义务（例如，买方提供了银行保函或预付了货款），则中止履行的一方“必须继续履行”合同。这是对中止履行权的一种平衡和限制，防止权利滥用。 停止备货 ：如果卖方在买方出现信用缺陷等情形时，已将货物发运，其可以阻止将货物交付给买方，即使买方持有有权获得货物的单据。这强化了对卖方的保护。 第四步：更严重的情形——预期根本违约（CISG第七十二条） 当违约威胁的严重性更高时，适用第七十二条的“预期根本违约”规则，其法律后果也更为严厉：可以提前宣告合同无效。 核心要件 ：必须是“明显看出一方当事人将根本违反合同”。这比第七十一条的“有理由相信”标准更严格、更确定。它要求违约意图或事实是清晰、无疑的。例如，买方在特定日期前支付定金是合同的根本条件，但买方在付款日到来前明确书面声明“我绝不会付这笔钱”。 法律后果 ：在履行期届满前，另一方即可“宣告合同无效”。这使其从合同约束中彻底解脱。 特殊程序 ： 如果时间允许，打算宣告合同无效的一方“必须向另一方发出合理的通知”，以便对方能对履行提供充分保证。这体现了公约的协作精神。 例外 ：只有在“另一方已声明他将不履行其义务”的极端明确情况下，才无需发出前述通知。例如，对方已明确书面表示拒绝履约。 第五步：制度价值与总结 预期违约制度体现了CISG促进交易效率、减少损失的核心价值。它允许守约方不必消极等待履行期到来和实际违约发生，而是可以主动采取行动（中止履行或提前解约），从而： 降低损失风险 ：防止在明知对方将违约的情况下，仍继续备货、发货或做其他履行准备，造成损失扩大。 提高商业确定性 ：使得当事人能够迅速应对重大风险，重新安排生产经营或寻找新的交易伙伴。 平衡双方利益 ：通过设置通知、提供担保等程序性要求，在保护一方免受未来违约损害的同时，也给予另一方补救和维持合同的机会，防止救济权的滥用。 总结来说，CISG中的预期违约是一个分层的制度：第七十一条针对“有理由相信”的履约威胁，赋予中止履行权；第七十二条针对“明显”的预期根本违约，赋予提前宣告合同无效权。两者均以通知和保证提供机制作为程序性平衡，是国际货物销售中一套精密的风险预警和预先救济规则体系。