经营者集中 第一步：基本概念与定义 经营者集中，又称企业合并或并购，是指经营者之间通过特定方式，导致控制关系发生持久性变更的行为。其核心是“控制权”的转移或变化，可能改变市场结构。它不仅是简单的企业名称变更，而是可能对市场竞争产生重大影响的结构性变化。主要方式有： 经营者合并 ：两个或以上独立经营者合并为一个新的经营者，或一个经营者吸收合并其他经营者。 股权或资产收购 ：一个经营者通过取得另一个经营者的股权或资产，从而获得对该经营者的控制权。 合同或其他方式 ：通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。 第二步：为何需要规制经营者集中？ 经营者集中本身是中性行为，可能带来效率提升、资源优化等积极效果。但反垄断法关注其可能产生的排除、限制竞争的效果。主要原因如下： 单边效应 ：集中后的企业可能单方面提高价格或降低产量，而不用担心竞争对手的反应，因为它已经消除了一个关键的竞争对手。 协调效应 ：集中可能使相关市场上的竞争者数量减少，市场结构更透明，从而便于剩余的企业之间达成或维持协调行为（如共同涨价），削弱竞争。 封锁效应 ：集中后的企业可能利用其在某个市场的优势地位，封锁竞争对手进入相邻市场所需的关键设施、技术或客户，从而排挤竞争对手。 因此，需要对可能产生反竞争效果的集中进行事前审查和监管。 第三步：核心制度——经营者集中申报与审查 为预防反竞争效果，各国普遍建立了经营者集中事前申报审查制度。其核心流程如下： 申报标准 ：并非所有集中都需要申报。通常法律会设定一个“门槛”标准，例如，参与集中的所有经营者在全球或本国的营业额达到法定数额。达到标准的集中，必须在实施前向反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。 审查阶段 ： 初步审查 ：执法机构在法定期限内（如30日）进行初步审查，决定是否批准或进入下一阶段审查。绝大多数无明显反竞争问题的集中在此阶段获得批准。 进一步审查 ：如果初步审查认为集中可能对竞争产生不利影响，则进入进一步审查阶段（如90日，可延长）。此阶段需要进行深入的市场调查和经济分析。 审查决定 ：审查结束后，执法机构会作出三种决定之一： 无条件批准 ：认为集中不会产生排除、限制竞争的效果。 附加限制性条件批准 ：认为集中可能对竞争产生不利影响，但该影响可以通过附加条件消除。条件可能包括剥离部分资产或业务、开放网络或平台等。 禁止集中 ：确认集中具有或可能具有排除、限制竞争的效果，且无法通过附加条件有效解决。 第四步：法律责任与救济 违反经营者集中规定的行为将承担相应的法律后果： 违法实施集中 ：对于应当申报而未申报即实施集中，或申报后未经批准即实施集中的行为，执法机构可以责令停止实施集中、限期处分股份或资产、转让营业等恢复到集中前的状态，并可以处以罚款。 违反审查决定 ：对于违反附加限制性条件批准决定的行为，执法机构可以责令限期改正，并处以罚款；情节严重的，可撤销批准决定，并按违法实施集中处理。 总结 ：经营者集中反垄断审查制度，旨在通过事前干预，平衡企业通过并购做大做强的需求与维护市场公平竞争之间的关系，是预防市场结构恶化、保护市场竞争机制的重要防线。