行政处罚的“案卷移送” 案卷移送是行政处罚程序中的重要环节，它特指行政机关在发现已立案调查的案件不属于本机关管辖，或者虽属于本机关管辖但基于特定原因需要由其他机关处理时，将已形成的案件材料整体移送给有管辖权的其他机关的程序性行为。这不仅是纠正管辖错误的机制，也是行政机关间协作与制衡的体现。 第一步：理解“案卷移送”的基本概念与前提 “案卷移送”不是一个随意的材料转交，它是一个正式的法律程序。其核心是“案卷”，即行政机关从案件线索发现、立案到调查结束所形成的全部文书和证据材料。启动移送的前提通常有两个： 管辖错误 ：行政机关在立案调查后，经审查发现该案件依法不属于本机关的职权管辖范围（例如，市场监管部门发现案件实际涉嫌构成税务违法）。 指定管辖或移送管辖 ：基于上级机关的指定，或者虽享有管辖权但因涉及主要违法行为发生地、主要嫌疑人所在地等原因，认为由其他机关管辖更为适宜。 第二步：明确“案卷移送”与相关概念的区别 为避免混淆，需区分几个概念： 与“案件移送”的区别 ：“案件移送”范围更广，可能发生在立案前（如接到举报线索后发现不属于职责范围，直接将线索转送），也可能指涉刑移送（行政违法涉嫌犯罪，移送司法机关）。 “案卷移送”特指行政系统内部，在立案调查后、作出处罚决定前，对已形成的案件材料的整体移送。 与“委托调查”的区别 ：委托调查是管辖机关委托其他机关协助收集部分证据，管辖权并未转移。案卷移送则意味着原机关退出管辖，管辖权转移给接收机关。 与“材料报送”的区别 ：材料报送通常是下级向上级报告或备案，或为征求意见而发送部分材料，不涉及管辖权的转移。 第三步：掌握“案卷移送”的法定程序与要求 案卷移送必须遵循法定程序，确保程序的严肃性和材料的完整性： 内部审批 ：办案人员提出移送建议，说明理由，报请本机关负责人批准。 制作移送函 ：以机关名义制作正式的案卷移送函，明确写明移送理由、法律依据、随附材料清单及联系人和方式。 完整移送案卷 ：将立案审批表、调查取证材料（询问笔录、书证、物证照片、鉴定意见等）、内部讨论记录、相关法律文书草稿等所有在卷材料，制作副本或整理原件进行移送。 办理交接手续 ：接收机关应核对材料，出具收件回执。此回执是证明移送行为发生的重要凭证。 通知当事人（非必须但属最佳实践） ：在移送完成后，宜以适当方式告知当事人案件已移送至某机关管辖，保障其知情权。 第四步：分析“案卷移送”的法律后果 案卷移送行为将产生一系列法律后果： 管辖权的转移 ：自接收机关正式接收案卷之日起，其对本案的管辖权即告确立，原机关的管辖权终止。接收机关成为新的办案主体。 程序延续性 ：接收机关基于移送的案卷继续进行调查或审理。此前原机关依法进行的调查取证等程序行为，其合法性一般予以承认，无需重复进行，除非发现重大程序瑕疵。 时效的考虑 ：行政处罚的追究时效（二年）通常不因案卷移送而中断，但移送期间可能被合理解释为调查工作的持续。 责任主体的变更 ：后续的告知、听证、决定、送达、执行等所有程序，均应由接收机关以其自身名义作出。相关法律文书（如处罚决定书）的署名机关是接收机关。 第五步：认识实践中“案卷移送”的常见问题与风险 “有案不移”或“不移送关键证据” ：因部门利益、考核压力等，对明显无管辖权的案件拖延或拒绝移送，或仅移送部分非关键材料，导致接收机关无法有效办案。 移送时机不当 ：或是在调查极不充分时仓促移送，给接收机关造成困难；或是在已临近追究时效届满时才移送，可能导致案件无法处理。 移送程序不规范 ：缺乏书面移送函、无交接手续、未保留移送凭证，一旦发生争议，责任难以厘清。 接收机关拒绝接收 ：接收机关以材料不全、理由不充分或自身也有困难为由拒绝接收，造成案件“踢皮球”或程序空转。 因此，健全内部移送规定、强化监督考核、明确接收责任是确保案卷移送制度有效运行的关键。