行政许可的案卷评查

1. 基本概念

   • 定义：行政许可的案卷评查，是指有权机关对行政机关在实施行政许可过程中形成的案卷材料，进行定期或不定期的检查、评议与考核的一种内部层级监督制度。
   • 核心目的：其核心并非针对具体许可事项的再次审查，而是通过对行政许可行为全过程书面记录的系统检查，来评价和督促行政机关的行政许可工作是否合法、规范、高效，从而提高行政执法质量和公信力。
   • 法律依据：主要依据是《中华人民共和国行政许可法》及相关配套规定中关于行政执法监督、执法责任制的原则性要求。许多部门和地方政府通过制定专门的行政执法案卷评查办法来具体实施。

2. 核心价值与功能

   • 监督功能：是上级行政机关对下级行政机关行政许可活动进行常态化、规范化监督的重要抓手，属于事后的过程性监督。
   • 规范功能：通过统一的评查标准，促使行政许可实施机关及其工作人员严格按照法定权限、程序、条件和期限办理许可，确保执法行为的规范化、标准化。
   • 纠错与预防功能：通过发现案卷中反映出的程序瑕疵、事实认定不清、法律适用错误等问题，及时督促纠正，并总结经验教训，预防同类问题再次发生。
   • 考核依据：评查结果通常作为评价相关行政机关及其执法人员工作绩效、落实执法责任制的重要依据。

3. 评查的主体与对象

   • 评查主体：通常为实施行政许可的行政机关的上一级行政机关（上级主管部门或本级人民政府的法制机构）。有时也由本级政府组织跨部门评查。
   • 评查对象：评查的直接对象是行政许可案卷，即行政机关从受理申请到作出决定（包括后续监管、撤销、注销等）全过程所形成的所有文书、证据、记录等材料按照一定顺序装订而成的卷宗。间接对象是形成该案卷的行政许可实施行为及其实施机关。

4. 评查的主要内容

   • 实体合法性：审查行政许可决定是否有明确、合法的法律依据；申请材料是否能够充分证明申请人符合法定条件；许可决定的内容是否符合法律规定和公共利益。
   • 程序正当性：审查行政许可全过程是否符合法定步骤和顺序。重点包括：申请与受理程序是否规范（如受理通知书、补正告知书）；审查与决定程序是否完整（如是否经过核查、是否需要听证或招标拍卖、是否遵守了期限）；文书送达是否合法有效。
   • 证据材料完整性：审查案卷是否包含了支持许可决定的所有关键证据材料，如申请书、身份证明、资质文件、现场核查记录、检验检测报告、专家评审意见、利害关系人意见及处理情况等。
   • 文书制作规范性：审查所有执法文书的格式是否统一、要素是否齐全、填写是否准确、语言是否规范、签章是否完备。例如，审查决定书中是否说明了理由、引用了法律条款。
   • 案卷管理规范性：审查案卷的立卷、归档、装订、目录编制等是否符合档案管理规定，是否便于查询和利用。

5. 评查的程序与方法

   • 程序启动：通常由评查机关制定年度计划，定期组织；也可针对特定领域或社会反映强烈的问题进行专项评查。
   • 组织实施：成立评查小组，制定详细的评查标准和评分细则。可以采取全面评查、随机抽查、重点评查等方式。
   • 具体评查：评查人员调取案卷，依据评查标准逐项检查并记录问题，形成初步评查意见。
   • 反馈与复核：将发现的问题反馈给被评查机关，听取其申辩或说明。必要时进行复核。
   • 结果评定与运用：根据评查情况确定评查等次（如优秀、合格、不合格），形成评查报告。评查结果通常予以通报，并作为考核依据。对发现的问题，责令限期整改；对发现的违法行为线索，依法启动调查处理程序。

6. 与其他相关制度的衔接

   • 与行政复议、行政诉讼的关系：案卷评查是内部监督，其结论本身不直接影响特定许可的效力。但评查中发现的问题可能成为启动内部追责或引发外部复议、诉讼的线索。行政复议或诉讼中，完整的行政许可案卷是行政机关证明其行为合法性的主要证据。
   • 与行政执法责任制的关系：评查结果是认定和追究执法过错责任的重要来源。案卷中的错误可以直接关联到具体的承办人员。
   • 与政府信息公开的关系：行政许可决定及其依据通常是政府信息公开的内容，规范、完整的案卷是做好信息公开工作的基础。