行政处罚的“执法全过程记录制度” 第一步：基本概念界定 “执法全过程记录制度”是指行政执法机关（包括具有行政处罚权的行政机关和法律、法规授权的组织）通过文字、音像等记录方式，对行政处罚程序的启动、调查取证、审核决定、送达执行等全部过程进行记录，形成全面、系统、完整的执法记录档案，实现执法行为的全过程留痕和可回溯管理的制度。 第二步：核心法律依据与制度定位 该制度是行政执法“三项制度”（行政执法公示制度、执法全过程记录制度、重大执法决定法制审核制度）的重要组成部分。其直接依据是《国务院办公厅关于全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度的指导意见》。虽然《行政处罚法》未直接命名此制度，但其中关于证据收集、程序要求、执法公示、案卷管理等规定（如第四十七条、第五十五条等）为其提供了法律基础和精神支撑。它是一项程序性、保障性、规范性的基础制度。 第三步：记录的主要方式与要求 文字记录 ：是基本方式。包括执法文书、调查报告、内部审批文件、证据材料、听证笔录、送达回证等。要求做到合法规范、客观全面、及时准确、字迹清晰。 音像记录 ：是关键方式。主要指对现场检查、随机抽查、调查取证、证据保全、听证、文书送达、强制执行等容易引发争议的关键执法环节，进行录音、录像、照片等记录。要求： 针对性 ：对直接涉及重大权益、现场易灭失或事后难以调取的证据、容易产生争议的环节，必须进行音像记录。 连续性 ：记录应自执法程序开始至结束时止，保持过程完整，不得断续、剪接。 规范性 ：记录时应先告知当事人，执法人员和现场情况应清晰可辨，并附有记录时间、地点、事由、参与人员等基本信息的语音或文字说明。 第四步：记录的核心内容与环节 记录应覆盖行政处罚从启动到终结的全过程： 程序启动阶段 ：案件来源登记、立案审批等。 调查取证阶段 ：出示执法证件、告知权利义务、询问当事人和证人、现场检查（勘验）、抽样取证、先行登记保存、鉴定意见、听取陈述申辩等。 审核决定阶段 ：案件调查终结报告、法制审核意见、案件集体讨论记录、处罚事先告知、处罚决定书审批签发等。 送达执行阶段 ：文书送达（直接送达、留置送达、邮寄送达、公告送达等）情况、当事人履行情况、强制执行申请与实施、罚没物品处理等。 结案归档阶段 ：结案报告、案卷整理归档等。 第五步：记录资料的管理与使用 存储管理 ：文字资料立卷归档。音像记录应在规定期限内存储至专用存储器或系统，并注明相关信息，确保安全可靠、可回溯查阅。存储期限一般不少于作为证据使用的诉讼时效期限。 调阅使用 ： 内部监督 ：作为执法监督、评议考核、案卷评查、处理投诉举报、判断执法过错责任的重要依据。 外部证明 ：在行政复议、行政诉讼中，作为证明执法程序合法、事实认定清楚、裁量适当的关键证据。 信息保护 ：涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的，应依法予以保密。 第六步：制度的功能与价值 规范执法行为 ：通过全程留痕，倒逼执法人员增强程序意识，严格规范公正文明执法。 固定保存证据 ：全面、客观地记录执法事实、证据、程序和决定，为后续法律程序提供完整证据链。 保障当事人权益 ：使执法过程透明化，便于当事人监督，保障其陈述、申辩、救济等权利。 防范执法风险 ：为解决可能发生的执法争议、投诉、复议和诉讼提供事实依据，保护执法人员和当事人双方合法权益。 强化内部监督 ：为行政机关内部层级监督、纪检监察监督、社会监督提供了可查阅、可验证的原始材料。 总结 ：行政处罚的“执法全过程记录制度”是运用文字和音像等技术手段，对执法活动进行同步记录、系统归档和规范使用的程序性制度。它不仅是约束执法权力的“紧箍咒”和检验执法规范的“监控器”，也是保护执法人员和当事人合法权益的“防护盾”，更是实现执法透明、规范、可追溯的现代法治政府建设的重要基石。