国际商事仲裁中的仲裁费用担保 第一步：仲裁费用担保的基本概念 仲裁费用担保，指在仲裁程序进行中，应一方当事人（通常是被告或反请求被申请人）的申请，仲裁庭或法院责令另一方当事人（通常是原告或反请求申请人）提供一笔资金或其他形式的担保，以确保在申请人最终败诉时，能够支付被申请人因参与仲裁而垫付的律师费、仲裁员报酬、仲裁机构管理费等仲裁相关费用。其核心目的在于防止滥诉，避免被申请人即使胜诉仍因对方无支付能力而无法收回其合理费用。 第二步：主要法律渊源与程序启动 仲裁费用担保并非一项普遍权利，其是否存在及具体规则取决于： 仲裁程序法（仲裁地法） ：部分国家（如英国）的国内仲裁法明确赋予仲裁庭下令提供费用担保的权力。在另一些法域，此权力可能源自法律的一般原则或法院规则。 仲裁规则 ：许多国际主要仲裁机构的规则明确规定了仲裁费用担保。例如，《伦敦国际仲裁院（LCIA）仲裁规则》（2020年版）第25条、《新加坡国际仲裁中心（SIAC）仲裁规则》（2016年版）第24条均包含详细规定。而《国际商会（ICC）仲裁规则》则未明文规定，但实践中仲裁庭可能依据其管理程序的广泛权力来考虑此类请求。 当事人约定 ：当事人可在仲裁协议或后续书面约定中明确是否允许申请费用担保。 请求通常由被申请人向仲裁庭提出，需在仲裁程序早期（如提交答辩后）提出，并附具体理由和证据。 第三步：仲裁庭的考量因素 仲裁庭在决定是否下令提供担保以及担保金额时，通常行使自由裁量权，并权衡以下关键因素： 申请人（请求方）的财务状况 ：这是核心因素。被申请人需提供初步证据，证明申请人存在财务困难、濒临破产或无资产可供执行，存在最终无法支付费用命令的“真实风险”。 请求的可争辩性 ：仲裁庭可能初步评估申请人诉求的法律和事实依据是否明显薄弱，但通常避免对实体问题进行深度预判。 被申请人的财务状况 ：仲裁庭可能考虑，如果不下令担保，被申请人因垫付巨额费用而面临的财务压力是否不公平。 担保对仲裁程序的影响 ：需考虑要求担保是否会不当阻碍申请人（特别是资金紧张的自然人或中小企业）寻求正义的权利，或者是否构成程序滥用。 当事人行为 ：例如，申请人是否存在拖延程序等不当行为。 担保的金额与形式 ：金额通常基于对胜诉方可能获得费用补偿的合理预估。形式可以是银行保函、现金存款、第三方保证等。 第四步：担保命令的后果与执行 不提供担保的后果 ：如果仲裁庭下令提供担保而申请人在规定期限内未能遵守，仲裁庭通常可以裁定中止该申请人的请求程序，直至其提供担保；在严重情况下，甚至可以驳回其请求或反请求。 与仲裁费用的最终分摊关系 ：费用担保是程序性、临时性的安排，独立于仲裁庭在最终裁决中对仲裁费用（包括律师费、仲裁费等）的实体性分摊决定。最终裁决中，仲裁庭会根据案件结果、当事人行为等因素决定费用的最终承担方。担保金将用于履行该最终费用裁决。 法院的角色 ：在仲裁庭无权或未作出决定时，当事人有时可依据仲裁地法向当地法院申请费用担保。法院的审查标准可能与仲裁庭类似。 第五步：实践意义与策略考量 申请或反对费用担保是重要的程序策略。被申请人可借此施压，测试对方财务实力，并降低自身风险。申请人则需评估自身财务状况和诉求强度，准备财务证据（如经审计的报表）以反驳“支付能力不足”的指控，并论证要求担保将导致不公。律师需熟悉相关仲裁规则和仲裁地法律实践，以有效进行相关程序。