国际法上的承认的构成要件与法律效果 这是一个关键的概念，因为它关乎一个实体在国际社会中的法律地位得到确认的过程。要理解这个概念，我们按以下步骤进行： 第一步：理解“承认”在国际法中的基本性质 首先，需要明确“承认”是国际法中的一个重要政治法律行为。它是指 既存国家 （或政府）以明示或默示的方式，对新国家、新政府、叛乱团体或交战团体的存在，表示接受并愿意与之交往的单方面行为。其核心性质在于： 宣告性 vs. 构成性 ：这是理论上的主要分歧。 宣告说 认为，承认只是对既成事实的宣告，国家的国际法主体资格是其自身存在的事实所固有的，不依赖于他国承认。 构成说 则认为，只有通过他国的承认，一个实体才能成为国际法主体，获得国际权利和义务。现代国际法实践更倾向于宣告说，但承认本身具有重要的政治和法律效果，使其带有一定的“构成性”色彩。 政治性与法律性的结合 ：是否给予承认、何时承认，主要是一国基于自身政治利益和外交政策的决定，具有很强的政治性。但一旦作出承认，就会产生一系列确定的法律后果。 第二步：分析承认的构成要件——何时会发生承认行为 承认并非随意为之，通常基于以下事实或情势： 对新国家的承认要件 ： 事实要件 ：新实体必须实际上满足了国际法上国家的构成要件，即《蒙得维的亚公约》规定的： 确定的领土、永久的人口、有效的政府、与其他国家建立关系的能力 。承认国需判断该实体是否稳定、有效地控制了其宣称的领土并行使着政府职能。 合法性要件 ：这是现代国际法发展的重要方面。承认不应违背国际法基本原则，尤其是 不承认原则 ，即不得承认通过严重违反国际法（如侵略）所造成的情势或实体。例如，国际社会普遍不承认伊拉克兼并科威特后建立的“政权”。 对新政府的承认要件 ： 通常在一国发生非宪政方式的政府更迭（如革命、政变）后产生。 核心要件是“ 有效统治 ”，即新政府在其国家领土内建立了实际、有效的控制，并能稳定地行使行政管理职能，且这种控制看起来具有持久性。政治体制或意识形态不同，本身不构成拒绝承认的合法理由。 第三步：详解承认的明示与默示方式 承认可以通过不同的行为方式来表达： 明示承认 ：通过直接、明白的声明、照会、函电、条约（如建交公报）等方式表示。 默示承认 ：通过某些可推定为有意承认的行为间接表达。常见行为包括： 与未被承认的实体 正式缔结双边条约 （特别是政治性条约）。 建立正式外交关系 （这是最强有力的默示承认）。 某些情况下的 领事关系建立 。 需要注意：仅为 事实性、临时性的交往 （如为保护侨民进行事务性接触）、 参与同一国际会议或多边条约 、 保持非官方的经贸文化联系 等，一般不构成默示承认。 第四步：阐明承认所产生的具体法律效果 承认一旦作出，便对承认国产生一系列确定的法律后果： 对国家的承认产生的效果 ： 奠定双边关系法律基础 ：为两国建立外交和领事关系铺平道路。 承认国必须尊重被承认国的主权和国家豁免权 。 承认国有义务将被承认国视为一个主权实体对待 ，例如，其立法、司法和行政行为的效力应在承认国境内获得必要的尊重（受制于公共秩序保留）。 承认国法院可适用“国家行为学说” ，即不对外国主权国家在其领土内的合法行为进行司法审查。 对政府的承认产生的效果 ： 意味着承认国接受该政府为 其国家的合法代表 ，有权在国际交往中代表该国。 承认国 有义务与新政府而非旧政府进行官方交往 。 在承认国法院，新政府有权 主张属于其国家的财产、提起诉讼 ，并享有主权豁免。 新政府颁布的法律法令，在承认国法院处理相关案件时，可能获得更大的承认与执行空间。 追溯力效果 ：承认通常具有追溯力，即承认的效力可追溯至新国家或新政府成立并有效控制之时。这意味着，对于该实体在成立后、被承认前所实施的法律行为，承认国需予以法律上的追认。 第五步：区分承认与建交，并理解“有交往的承认” 承认与建交的区别 ：承认是一个单方面的、一次性的法律行为，确立法律地位。 建立外交关系 则是双方基于相互承认的合意行为，是承认后的进一步发展。一国可以承认另一国或政府，但基于各种原因暂不与之建立或维持全面外交关系。 有交往的承认 ：这是一种实践模式，特别是在政府承认领域。一些国家选择不作出正式的承认宣告，但为了实际需要，与未被正式承认的当局保持事实上的交往和接触。这避免了正式承认可能带来的政治敏感，但也不产生完全的法律承认效果。这进一步说明了承认的政治策略性。 综上所述，国际法上的承认是一个连接政治现实与法律地位的枢纽。它要求既存国家基于事实和合法性作出判断，并通过明确的行为产生确立法律关系、赋予法律能力的重要效果。理解其构成要件与法律效果，是分析国际关系中新实体地位、国家间权利义务关系变化的关键。