知识产权法中的权利交叉许可中的独占性回授条款 我们来循序渐进地理解这个知识产权法中的特定合同条款。 第一步：基础概念拆解 要理解“独占性回授条款”，首先需分解其核心构成： 权利交叉许可 ：指两个或两个以上的知识产权权利人，相互允许对方在约定条件下使用自己一项或多项知识产权的协议。这是一种合作与交换，而非单纯的买卖。 回授 ：指在许可协议中，被许可人同意将其在许可技术基础上所作出的改进技术或新发明，再许可给原许可人使用的约定。 独占性 ：在此处特指回授许可的方式。独占性许可是指权利人（此处为被许可人）在许可期限和地域内，不仅许可被许可人（此处为原许可人）使用，同时自己也 不得使用 ，并且 不得再许可给任何第三方 使用该改进技术。 第二步：条款的完整定义与运作机制 结合以上， 独占性回授条款 是指在权利交叉许可协议中，一方当事人（被许可人）承诺，将其基于被许可的原有技术所研发的后续改进技术或新知识产权，以 独占许可 的方式， 回授 给原许可人（即交叉许可的另一方）使用的合同条款。 运作场景 ：A公司和B公司相互交叉许可各自的专利技术。合同中约定，任何一方在使用对方技术过程中，如果产生了对该技术的改进或新发明（改进专利），该改进方必须将该改进专利，以独占许可的方式，许可给原技术提供方使用。 “独占性”的法律效果 ：这意味着，对于该改进技术， 连改进方自己（被许可人）也丧失了自行使用或再许可给他人的权利 ，原许可人成为该改进技术唯一的合法使用者。这实际上将改进技术的几乎所有经济价值转移给了原许可人。 第三步：条款的法律属性与商业目的 法律属性 ：它是一种合同约定，构成主许可协议（交叉许可）的一部分。其效力基于当事人意思自治，但受到反垄断法等强制性规定的规制。 商业目的（对强势许可人而言） ： 锁定技术优势 ：防止被许可人通过改进技术超越自己，甚至与自己竞争。通过独占性回授，许可人能够控制技术演进方向，维持自身市场地位。 最大化许可收益 ：无需额外支付对价或仅支付较低对价，即可免费或以低成本获得被许可人的研发成果，增强自身技术组合。 限制竞争对手 ：实质上剥夺了被许可人对自身研发成果的利用能力，削弱了其创新动力和市场竞争力。 第四步：法律风险与反垄断审查（核心法律问题） 独占性回授条款因其可能产生的限制竞争效果，是各国反垄断执法机构重点审查的对象。 主要竞争损害 ： 抑制创新激励 ：被许可人预见到其改进成果将不得不独占性地交给许可人，自身无法从中充分获益，会严重削弱其进行后续研发的投资意愿和创新动力。 强化市场支配地位 ：拥有强大初始知识产权的许可人，通过此条款可以不断“吸走”被许可人的创新成果，巩固和扩大其市场力量，可能构成滥用市场支配地位。 封闭技术市场 ：导致改进技术无法向其他竞争者传播，限制了技术扩散，可能妨碍新竞争者进入市场。 合法性判断的考量因素 ：并非所有独占性回授条款都违法，执法机构通常会综合评估： 许可人是否具有市场支配地位。 该条款是否是获得初始许可的必要条件（是否具有“胁迫性”）。 双方是否在交叉许可中相互做出了对等的独占性回授承诺（对称性回授），这可能减轻其反竞争性。 回授的义务是否仅限于“改进”被许可技术，还是扩展到被许可人所有的独立研发。 第五步：与相关概念的区别 区别于“非独占性回授” ：非独占性回授允许改进方自己继续使用并许可他人使用其改进技术，对竞争的损害远小于独占性回授，通常被视为对创新传播更有利的安排。 区别于“权利转让” ：回授是许可，不改变改进技术的所有权归属（仍属改进方）；转让则是所有权的转移。 总结 ：知识产权法中的 独占性回授条款 ，是权利交叉许可中一种极具争议的条款。它通过合同安排，将改进技术的使用权独占性地转移给原始技术提供方，在商业上可用来控制技术路径和竞争对手，在法律上则因其显著抑制被许可方创新动力、强化市场壁垒而面临严格的反垄断审查。其合法性高度依赖于具体市场环境、当事人市场地位及条款的具体设计。