国际私法中的债的转让（Assignment of Claims in Private International Law）
字数 2060 2025-12-21 05:29:02

国际私法中的债的转让（Assignment of Claims in Private International Law）

债的转让，或称债权让与，是债权人将其对债务人的债权转移给受让人的法律行为。在国际私法中，当此类转让涉及多个国家的法律时（例如，原债权人与债务人分属不同国家、转让合同在不同国家订立等），就会产生复杂的法律选择问题。其核心是确定：债的转让对谁、在何种范围内、适用何国法律。

第一步：识别问题的基本结构

首先，你需要理解国际私法中处理债的转让问题的基本框架。它通常涉及三方主体（转让人、受让人、债务人）和三重法律关系：

  1. 转让人与受让人之间的关系：这本质上是转让合同关系，例如买卖债权的协议。
  2. 受让人与债务人之间的关系：这是债权归属和行使的问题，即受让人能否有效取代转让人成为新的债权人，并向债务人主张权利。
  3. 转让人与债务人之间的原债权债务关系：这是被转让的债权本身的有效性、内容等问题的基础。

国际私法的任务，就是为这三个可能独立的问题，分别寻找适当的准据法。

第二步：理解核心的法律冲突问题

对于债的转让，主要产生以下几类法律冲突：

  1. 转让的“可转让性”问题：某项债权依据何国法律判断其是否允许被转让？例如，某些法律规定具有人身专属性的债权不得转让。
  2. 转让人与受让人之间转让合同的有效性问题：转让协议本身的成立、生效、解释、违约责任等，应适用何国法律？
  3. 转让对债务人的效力问题：这是最关键也最复杂的问题。具体包括：
    • 对抗要件：转让在何种条件下才能对债务人生效？（例如，是否需要通知债务人？通知是生效要件还是对抗要件？）
    • 债务人的义务解除：债务人向谁履行才能有效解除其债务？（是向原债权人还是新债权人？）
    • 债务人的抗辩权：债务人可否以及如何向受让人主张其对原债权人（转让人）的抗辩（如同时履行抗辩权、债权已过诉讼时效等）？
    • 优先权冲突：如果转让人将同一债权先后转让给多个受让人（多重转让），哪一个受让人的权利优先？

这些问题的准据法可能各不相同，从而导致法律适用的“分割”。

第三步：掌握主要的法律适用规则模式

国际上对于债的转让的法律适用没有完全统一的规则，但主要存在以下几种模式或原则：

  1. 适用原债权的准据法：即被转让债权本身的准据法。这种方法认为，债的转让涉及债的主体变更，是原债权的一种“附属”或“派生”问题，因此应受支配原债权关系的法律管辖。这种方法在解决转让的“可转让性”、债务人对受让人的抗辩权等问题上逻辑一致，但对转让合同本身的问题可能并不合适。

  2. 适用转让人与受让人之间转让合同的准据法：即根据关于合同法律适用的一般原则（主要是当事人意思自治原则和最密切联系原则）来确定转让协议的准据法。这种方法适合解决转让协议自身的有效性和双方权利义务问题。但是，如果仅用该法来决定转让对债务人的效力，可能会损害债务人的合理预期，因为债务人可能对其并不熟悉。

  3. 适用债务人住所地法或惯常居所地法：这种方法侧重于保护债务人利益。它认为，债务人的履行义务不应因债权人之间的转让行为而承受不可预见的法律风险。因此，关于转让是否对债务人有效、债务人应向谁履行等问题，应适用债务人惯常居所地法。这种方法在欧陆国家有较强影响。

  4. 区分不同问题，适用不同法律：这是目前较为先进和主流的做法。例如，欧盟《罗马I条例》（关于合同之债法律适用的条例）第14条就采用了高度精细的“分割法”：

    • 转让人与受让人之间的义务：适用他们之间转让合同的准据法。
    • 转让的“可转让性”、受让人与债务人的关系、转让对抗债务人的条件、债务人义务解除的条件：均适用原债权的准据法。
    • 受让人与第三人（如其他债权人、破产管理人）之间的优先权冲突：适用转让人住所地法（在转让人是公司时，为其惯常居所地法）。

第四步：考察特殊问题——未来债权与批量转让

  1. 未来债权的转让：指转让订立时尚未发生的债权。其法律适用更为复杂，因为“原债权的准据法”在转让时可能尚不确定。实践中可能倾向于适用转让人与受让人协议的准据法，或在批量转让中适用转让人住所地法。
  2. 批量转让（或概括转让）：如在资产证券化、业务出售中，将一大批现有和未来的债权一并转让。许多法律体系倾向于对此类具有“物权性质”的财产转移，适用物之所在地法的类似规则，即适用转让人住所地法，以提供一个统一、可预测的准据法，方便资产的整体处置和优先权确定。

第五步：总结与思考

国际私法中债的转让规则，生动体现了法律选择从简单走向复杂、精细化的进程。其核心挑战在于平衡三方的利益：保障转让交易的自由与效率（转让人与受让人）、保护债务人的合理期待与履行安全、维护其他债权人和交易秩序（优先权问题）。现代规则通过“分割方法”，将一个大问题分解为若干子问题，并为每个子问题匹配看起来最适当的连结点和法律，以实现更为公正和可预见的结果。理解这一领域，需要你牢固掌握合同法律适用、债法原理，并具备在多重法律关系中灵活运用冲突规范的能力。

国际私法中的债的转让（Assignment of Claims in Private International Law） 债的转让，或称债权让与，是债权人将其对债务人的债权转移给受让人的法律行为。在国际私法中，当此类转让涉及多个国家的法律时（例如，原债权人与债务人分属不同国家、转让合同在不同国家订立等），就会产生复杂的法律选择问题。其核心是确定：债的转让对谁、在何种范围内、适用何国法律。 第一步：识别问题的基本结构 首先，你需要理解国际私法中处理债的转让问题的基本框架。它通常涉及 三方主体 （转让人、受让人、债务人）和 三重法律关系 ： 转让人与受让人之间的关系 ：这本质上是 转让合同关系 ，例如买卖债权的协议。 受让人与债务人之间的关系 ：这是债权 归属和行使 的问题，即受让人能否有效取代转让人成为新的债权人，并向债务人主张权利。 转让人与债务人之间的原债权债务关系 ：这是 被转让的债权本身的有效性、内容等问题 的基础。 国际私法的任务，就是为这三个可能独立的问题，分别寻找适当的准据法。 第二步：理解核心的法律冲突问题 对于债的转让，主要产生以下几类法律冲突： 转让的“可转让性”问题 ：某项债权依据何国法律判断其是否允许被转让？例如，某些法律规定具有人身专属性的债权不得转让。 转让人与受让人之间转让合同的有效性问题 ：转让协议本身的成立、生效、解释、违约责任等，应适用何国法律？ 转让对债务人的效力问题 ：这是最关键也最复杂的问题。具体包括： 对抗要件 ：转让在何种条件下才能对债务人生效？（例如，是否需要通知债务人？通知是生效要件还是对抗要件？） 债务人的义务解除 ：债务人向谁履行才能有效解除其债务？（是向原债权人还是新债权人？） 债务人的抗辩权 ：债务人可否以及如何向受让人主张其对原债权人（转让人）的抗辩（如同时履行抗辩权、债权已过诉讼时效等）？ 优先权冲突 ：如果转让人将同一债权先后转让给多个受让人（多重转让），哪一个受让人的权利优先？ 这些问题的准据法可能各不相同，从而导致法律适用的“分割”。 第三步：掌握主要的法律适用规则模式 国际上对于债的转让的法律适用没有完全统一的规则，但主要存在以下几种模式或原则： 适用原债权的准据法 ：即被转让债权本身的准据法。这种方法认为，债的转让涉及债的主体变更，是原债权的一种“附属”或“派生”问题，因此应受支配原债权关系的法律管辖。这种方法在解决转让的“可转让性”、债务人对受让人的抗辩权等问题上逻辑一致，但对转让合同本身的问题可能并不合适。 适用转让人与受让人之间转让合同的准据法 ：即根据关于合同法律适用的一般原则（主要是当事人意思自治原则和最密切联系原则）来确定转让协议的准据法。这种方法适合解决转让协议自身的有效性和双方权利义务问题。但是，如果仅用该法来决定转让对债务人的效力，可能会损害债务人的合理预期，因为债务人可能对其并不熟悉。 适用债务人住所地法或惯常居所地法 ：这种方法侧重于保护债务人利益。它认为，债务人的履行义务不应因债权人之间的转让行为而承受不可预见的法律风险。因此，关于转让是否对债务人有效、债务人应向谁履行等问题，应适用债务人惯常居所地法。这种方法在欧陆国家有较强影响。 区分不同问题，适用不同法律 ：这是目前较为先进和主流的做法。例如，欧盟《罗马I条例》（关于合同之债法律适用的条例）第14条就采用了高度精细的“分割法”： 转让人与受让人之间的义务 ：适用他们之间转让合同的准据法。 转让的“可转让性” 、 受让人与债务人的关系 、 转让对抗债务人的条件 、 债务人义务解除的条件 ：均适用 原债权的准据法 。 受让人与第三人（如其他债权人、破产管理人）之间的优先权冲突 ：适用 转让人住所地法 （在转让人是公司时，为其惯常居所地法）。 第四步：考察特殊问题——未来债权与批量转让 未来债权的转让 ：指转让订立时尚未发生的债权。其法律适用更为复杂，因为“原债权的准据法”在转让时可能尚不确定。实践中可能倾向于适用转让人与受让人协议的准据法，或在批量转让中适用转让人住所地法。 批量转让（或概括转让） ：如在资产证券化、业务出售中，将一大批现有和未来的债权一并转让。许多法律体系倾向于对此类具有“物权性质”的财产转移，适用 物之所在地法 的类似规则，即适用 转让人住所地法 ，以提供一个统一、可预测的准据法，方便资产的整体处置和优先权确定。 第五步：总结与思考 国际私法中债的转让规则，生动体现了法律选择从简单走向复杂、精细化的进程。其核心挑战在于平衡 三方的利益 ：保障转让交易的自由与效率（转让人与受让人）、保护债务人的合理期待与履行安全、维护其他债权人和交易秩序（优先权问题）。现代规则通过“分割方法”，将一个大问题分解为若干子问题，并为每个子问题匹配看起来最适当的连结点和法律，以实现更为公正和可预见的结果。理解这一领域，需要你牢固掌握合同法律适用、债法原理，并具备在多重法律关系中灵活运用冲突规范的能力。