行政处罚的“从旧兼从轻”原则

第一步：原则的基本定义与核心目的

“从旧兼从轻”是法律适用中一项重要的原则，具体到行政处罚领域，它解决的是这样一个问题：当行为人的违法行为发生之后，到行政机关作出处罚决定之前，如果相关的法律规定发生了变化（例如，旧法被新法取代），那么究竟应该依据行为发生时的旧法来处罚，还是依据处罚决定作出时的新法来处罚？

该原则的核心构成如下：

1. 从旧：这是基本原则。即原则上应当适用违法行为发生时的法律、法规、规章（即“旧法”）的规定来进行认定和处罚。这体现了法律的稳定性和可预测性，以及对公民“法无明文规定不处罚”权利的保障。行为人在行为时，只能根据当时生效的法律来预见自己行为的后果。
2. 兼从轻：这是对“从旧”原则的补充和例外。即如果新法的规定对行为人更有利（例如，不认为是违法，或者规定的处罚更轻），那么就应当适用新法的规定。

核心目的：在于解决法律变更时的法律适用冲突，在维护法律稳定性的同时，最大限度地保障行为人的权益，体现处罚的公正性和人道主义精神。

第二步：原则的具体适用规则分析

根据上述定义，该原则在具体案件中的适用，可以分解为以下几个步骤进行判断：

1. 第一步：判断法律是否发生了变化。

   • 这是适用该原则的前提。所谓“变化”，包括新的法律规定制定出台，或者旧的法律规定被修改、废止。需要对比行为发生时的法律（旧法）和作出处罚决定时的法律（新法）是否存在差异。

2. 第二步：比较新旧法律的轻重。

   • 这是关键环节。“轻重”的比较主要涉及以下几个方面：
     • 行为定性：旧法认为是违法行为，而新法不认为是违法行为。
     • 处罚种类：新法规定的处罚种类比旧法更轻缓（例如，旧法有吊销许可证的处罚，新法没有）。
     • 处罚幅度：新法规定的罚款数额上限、下限更低，或者拘留天数更短。
     • 处罚条件：新法规定的构成处罚的条件更为严格，增加了免责或从轻的情节。

3. 第三步：根据比较结果选择适用的法律。

   • 情况一：如果新法与旧法相比，对行为人不利（处罚更重）或者轻重相同。
     • 适用规则：严格适用“从旧”原则，即依据行为发生时的旧法进行处罚。绝不能因为新法处罚更重而用新法去追溯处罚过去的行为。
   • 情况二：如果新法与旧法相比，对行为人更有利（处罚更轻或不认为是违法）。
     • 适用规则：适用“从轻”的规则，即选择对行为人最有利的新法进行处罚。如果新法不认为该行为是违法，则不得给予行政处罚。

第三步：法律依据与实例说明

1. 法律依据：

   • 《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条明确规定：“实施行政处罚，适用违法行为发生时的法律、法规、规章的规定。但是，作出行政处罚决定时，法律、法规、规章已被修改或者废止，且新的规定处罚较轻或者不认为是违法的，适用新的规定。”
   • 这条规定以国家立法的形式确立了行政处罚领域的“从旧兼从轻”原则。

2. 实例说明：

   • 场景：张三在2020年实施了某种经营行为A。
   • 旧法（2020年生效）：规定对行为A处以10万元以上20万元以下的罚款。
   • 新法（2023年生效，张三的行政处罚决定在2023年作出）：规定对行为A处以5万元以上10万元以下的罚款。同时，新法增加了一款：“本法施行前实施的行为A，依照当时的规定认定和处罚；但是，依照本法的规定认定不构成违法或者处罚较轻的，适用本法的规定。”
   • 适用分析：
     • 张三的行为发生在2020年，原则上应适用当时的旧法（10-20万罚款）。
     • 但新法（2023年法）规定的罚款幅度（5-10万）明显轻于旧法。
     • 根据“从旧兼从轻”原则，应当选择对张三更有利的新法进行处罚，即对张三处以5万元以上10万元以下的罚款。
   • 极端情况：如果新法直接规定行为A不再属于违法行为，那么对于新法生效前发生但尚未作出处罚决定的行为A，行政机关应当适用新法，认定其不违法，不得再给予处罚。

第四步：原则的例外与注意事项

1. “程序从新”原则：需要注意的是，“从旧兼从轻”原则主要解决的是实体问题（即行为是否违法、如何处罚）。对于行政处罚的程序问题（如立案、调查、告知、送达等步骤），一般适用“程序从新”原则，即按照作出处罚行为时生效的新程序法进行，以提高行政效率和保障程序公正，除非新程序法有特别规定。
2. 已经生效的处罚决定不溯及：该原则仅适用于法律变更时尚未作出最终处罚决定的案件。如果依据旧法作出的行政处罚决定已经生效并执行完毕，那么即使新法规定更轻或不认为是违法，该生效决定也不会被推翻。
3. “轻”的判断：有时新旧法律的轻重并非一目了然，可能需要综合比较处罚种类、幅度、附加影响（如公示期）等多种因素，由行政机关依法裁量，最终也可能由行政复议机关或法院来裁决。