风险负担规则在合作开发合同中的特殊适用

1. 第一步：理解“合作开发合同”的基本内涵

   • “合作开发合同”是指两个或两个以上的当事人（通常是法人或非法人组织）共同投资、共同参与、共享成果、共担风险，合作进行新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发活动所订立的合同。其核心法律特征是“共同”，即各方共同投入、共同工作、共享权益、共担风险。这与委托开发合同（一方委托另一方进行研究开发）在权利义务结构上有根本区别。

2. 第二步：明确合同法中“风险负担”的一般规则

   • 在合同履行过程中，“风险”特指因不可归责于双方当事人的事由（主要指不可抗力，以及某些情况下的意外事件）致使标的物毁损、灭失，或工作成果无法实现所造成的损失。合同法中关于风险负担的一般规则是“交付主义”，即风险在标的物交付之前由出卖人承担，交付之后由买受人承担。但该规则主要适用于买卖合同等转移财产所有权的合同。

3. 第三步：识别合作开发合同中“风险”的特殊性

   • 在合作开发合同中，主要“标的”是研究开发行为及其最终成果（通常是技术成果）。此处的“风险”主要不是指现有物的毁损灭失，而是指“研发失败”的风险，即投入了大量的人力、物力和财力后，未能研发出约定的技术成果，或研发出的成果不符合约定目标。这种风险源自技术活动内在的不确定性，通常不可归责于任何一方合作人。

4. 第四步：分析风险负担规则在合作开发合同中的特殊适用

   • 由于合作开发合同的“共同”属性，法律为此类合同确立了特殊的风险负担原则，与一般“交付主义”完全不同。其核心规则是**“由合作开发各方共同承担”**。具体体现在：
   • 研发失败风险的承担：如果因无法克服的技术困难导致研发失败，该风险（即已投入的研发成本损失）由合作各方按照合同约定承担。没有约定或约定不明的，则按照公平原则，根据各方的投资比例或对研发的贡献大小合理分担。任何一方不得单独主张由他方承担全部损失。
   • 研发过程中材料、设备毁损灭失风险的承担：为履行合同而投入的研发设备、技术资料等，其毁损、灭失的风险原则上由该财产的提供方承担。但如果各方有共同投入的财产，其风险则由各方共同承担，具体可参照上述约定或公平原则处理。
   • 与委托开发合同的区别：这是关键。在委托开发合同中，除另有约定外，研发失败的风险由“委托人”承担，因为研发方只是按委托人的要求提供智力劳务。而合作开发合同强调“共担”，各方既是投资者也是研发活动的参与者，因此风险自然应共同承担。

5. 第五步：掌握其与相关法律制度的衔接

   • 与“情势变更”的区分：研发失败风险是因技术内在不确定性而产生，属于商业固有风险。而“情势变更”是指合同成立后客观情况发生了当事人在订立合同时无法预见的、不属于商业风险的重大变化。如果研发失败是因外部政策、基础科学理论等根本性情势变化导致，则可能适用情势变更规则，而非单纯的风险负担规则。
   • 与“违约责任”的界分：风险负担解决的是“无过错损失”的分担问题。如果研发失败是因一方合作人未尽到合同约定的协作义务、提供虚假技术资料等违约行为所致，则构成“违约责任”，应由违约方赔偿守约方损失，此时适用的是违约规则，而非风险共担规则。
   • 成果归属与风险承担的关联：各方“共担风险”是“共享成果”的前提和逻辑对应。共同承担了研发的财产损失和失败风险，是各方后续能够共同享有、使用和转让技术成果的重要权利基础。