民事诉讼中的诉讼系属中当事人恒定原则的例外情形 第一步：理解“当事人恒定原则”的基本含义 诉讼系属中当事人恒定原则，是指民事诉讼程序（即诉讼系属）开始后，作为诉讼标的的权利或法律关系的当事人（原告或被告），即使将作为该诉讼标的的权利或法律关系转让给第三人，其作为适格当事人的地位也不因此而丧失，仍继续作为本案的当事人实施诉讼行为，并且该诉讼的判决效力及于该权利或法律关系的受让人（第三人）。 简单比喻：诉讼开始时谁当原告/被告，这场“官司”就固定在谁身上。即便他把争议的“东西”（诉讼标的）卖给了别人，他依然是法庭上的原告/被告，法院的最终判决结果对新主人（受让人）同样有效。 第二步：明确设立“当事人恒定原则”的立法目的 该原则主要出于以下考虑，以维持诉讼程序的稳定与效率： 诉讼安定性 ：避免因当事人（特别是实体权利义务人）的任意变更而频繁中断或拖延诉讼程序。 对方当事人利益保护 ：确保对方当事人（通常是被告）在诉讼中面对的当事人是确定且稳定的，其针对特定当事人实施的攻击防御（如举证、辩论）不会因为对方转让权利而归于徒劳或需要重新进行。 诉讼经济 ：简化程序，无需因为实体权利义务的转移而频繁进行诉讼承担（更换当事人）的繁琐审查与程序。 第三步：核心——掌握“例外情形”的必要性及界定 尽管当事人恒定原则具有上述优点，但僵化适用也可能带来问题。例如，转让人（原当事人）可能因已将权利转让而对诉讼缺乏积极性，怠于行使诉讼权利，从而损害受让人的实体利益；或者在某些情况下，由受让人直接作为当事人进行诉讼，对于查明案件事实、彻底解决纠纷更为有利。因此，法律或理论允许在特定条件下突破该原则，此即“例外情形”。 例外情形是指，在诉讼系属中，发生诉讼标的转让后，允许受让人替代转让人（原当事人）成为新的当事人，或者与转让人一起成为共同当事人参加诉讼，从而打破“当事人恒定”的状态。 第四步：详细剖析主要的例外情形及其适用条件 这些例外情形通常需要法律明确规定或通过诉讼参加制度实现，主要包括： 诉讼承担 ： 内涵 ：这是最典型、最直接的例外。指在诉讼进行中，因发生了法定事由，一方当事人的诉讼权利义务转移给案外人，由该案外人承继原当事人的诉讼地位，继续进行诉讼。 适用条件 ： 实体权利发生概括转移 ：例如，作为一方当事人的自然人死亡，其诉讼权利义务由其继承人承担；作为一方当事人的法人或其他组织合并、分立或终止，由承继其权利和义务的主体承担。 需经法院审查准许 ：受让人或相关权利人向法院提出承担诉讼的申请，法院经审查认为符合条件的，作出准许承担诉讼的裁定，原当事人退出诉讼，受让人成为新当事人。此时，完全突破了原当事人的恒定地位。 第三人主动申请参加诉讼（主参加）并获得准许 ： 内涵 ：在诉讼系属中，对当事人双方的诉讼标的主张独立请求权（即有独立请求权的第三人），或者案件处理结果同他有法律上的利害关系（即无独立请求权的第三人），可以申请参加到正在进行的诉讼中来。 与当事人恒定例外的关联 ：当转让的受让人作为有独立请求权的第三人参加诉讼时，他实际上是就同一诉讼标的提出了自己独立的诉讼请求，与原当事人（转让人）的诉讼地位并存。虽然原当事人并未当然退出，但诉讼主体已发生变化，实质上是允许受让人进入诉讼并对诉讼标的行使处分权，构成了对转让人恒定诉讼地位的一种突破。 经对方当事人同意 ： 内涵 ：如果转让人的对方当事人同意由受让人取代转让人成为当事人，或者同意受让人加入诉讼，基于对当事人处分权的尊重和诉讼契约精神，法院可以准许。 适用 ：这体现了诉讼程序的灵活性。例如，被告同意由实际取得债权的受让人作为原告继续诉讼，有利于纠纷的实质解决。但这通常需要双方合意并向法院提出申请。 法院依职权准许或认为必要时 ： 内涵 ：在某些法域或特定类型案件中，法院如果认为由受让人直接作为当事人进行诉讼更有利于查明事实、保护合法权益或彻底解决纠纷，特别是当转让人（原当事人）明显缺乏继续诉讼的意愿或能力，可能损害受让人或对方当事人利益时，可以依职权或根据一方申请，裁定允许受让人承担诉讼或参加诉讼。 考量因素 ：法院会综合考量诉讼进行的阶段、转让的性质（如是否属于虚假转让以逃避诉讼）、对各方利益的影响等因素进行裁量。 第五步：总结例外情形适用的法律效果 当上述例外情形发生时，法律效果是： 原当事人（转让人）的诉讼地位可能被受让人完全取代（如诉讼承担），或者与受让人并存（如第三人参加诉讼）。 诉讼程序在变更或增加当事人后继续进行。 判决的效力将直接约束新加入或替代的当事人，这不同于在严格当事人恒定原则下，判决效力仅“间接”及于受让人的情况。 综上所述，“当事人恒定原则的例外情形”是为了弥补该原则可能带来的僵化与不公，在维护程序安定性的同时，通过诉讼承担、第三人参加等制度注入灵活性，确保诉讼能够更公正、有效地解决实体权利义务争议。其核心在于平衡“程序稳定”与“实体公正”两大价值目标。