《服务贸易总协定》（GATS）中的“逐步自由化”原则
字数 1778
更新时间 2025-12-27 08:47:15

《服务贸易总协定》（GATS）中的“逐步自由化”原则

  1. 第一步：理解GATS的目标与基本结构
    首先，你需要了解《服务贸易总协定》（GATS）是世界贸易组织（WTO）管辖下的一项多边协定，旨在通过制定多边规则，推动服务贸易的自由化。与主要规范货物贸易的GATT不同，服务贸易涉及四种提供模式：跨境交付、境外消费、商业存在和自然人流动。GATS的核心法律框架由普遍义务（适用于所有服务部门，如最惠国待遇、透明度）和具体承诺（仅适用于成员在承诺表中列出的服务部门和提供模式，如市场准入和国民待遇）两部分构成。然而，在乌拉圭回合谈判结束时，许多成员在服务业上的开放承诺水平有限。为了推动这一进程，GATS引入了一个独特的、动态的机制，这就是“逐步自由化”。

  2. 第二步：定义“逐步自由化”原则
    “逐步自由化”原则是GATS的一项根本性原则和核心机制。它规定在GATS前言（认识到各成员为实现国家政策目标，有权对其领土内的服务提供进行管理和采用新的法规）以及第XIX条（具体承诺的谈判）中。其核心含义是：服务贸易的自由化进程应在互利的基础上，通过多轮连续回合的谈判，逐步提高各成员的服务贸易开放水平。 它不是要求成员立即、全面地开放所有服务部门，而是确立了一个持续、渐进、尊重各成员发展水平差异的长期路线图。这承认了服务业对各国经济、社会和文化的重要性，以及不同国家在服务业发展阶段和监管能力上的巨大差异。

  3. 第三步：剖析“逐步自由化”的运作机制
    该原则通过一套具体的法律程序和谈判机制来运作，主要包括：

    • 定期谈判回合：GATS第XIX条规定，成员应不迟于WTO协定生效之日起5年内（即2000年1月1日起）并在此后定期（通常指每五年或作为一个更大谈判议程的一部分）举行连续回合的谈判。这些谈判旨在逐步提高具体承诺的总体水平，实现更高程度的自由化。例如，多哈回合谈判就包含了服务贸易谈判。
    • 谈判指导原则：第XIX条还规定了谈判的指导原则：
      1. 互利原则：谈判应促进所有参加方的利益，并保证权利与义务的总体平衡。
      2. 尊重政策目标与发展水平：谈判应尊重各成员的国家政策目标及其整体和个别服务部门的发展水平。对发展中国家，允许其开放较少的部门、较少类型的交易，并可根据其发展状况附加市场准入条件，体现了“特殊和差别待遇”。
      3. 制定谈判指南和程序：在每一轮谈判开始前，服务贸易理事会应制定谈判的指南和程序。
    • 承诺表的修改：除了多边谈判回合，GATS第XXI条还规定了成员可单方面修改或撤销其具体承诺的程序，但需对受影响成员提供补偿性调整（通常通过谈判达成）。这为成员在调整开放水平时提供了灵活性，但补偿要求确保了承诺的稳定性和可预见性。

  4. 第四步：分析“逐步自由化”的实际进程与挑战
    在实践中，“逐步自由化”的进程比预想的更为缓慢和艰难。

    • 初始承诺水平低：乌拉圭回合的初始承诺表大多较为保守，许多成员对敏感部门（如金融、电信、专业服务）和市场准入模式（如通过“商业存在”和“自然人流动”）设置了较多限制。
    • 后续谈判进展有限：2000年启动的GATS 2000谈判以及随后的多哈回合服务贸易谈判，虽取得一些进展（如部分成员在金融服务、电信等领域改善了承诺），但整体上未能实现重大突破。成员间在开放范围、速度和模式上存在显著分歧。
    • 诸边倡议：作为对多边谈判进展缓慢的补充，部分WTO成员发起了**《服务贸易国内规制联合倡议》** 等诸边谈判，旨在制定促进服务贸易便利化的共同规则。这体现了“逐步自由化”路径的灵活性，但也可能带来规则碎片化的风险。

  5. 第五步：总结“逐步自由化”的意义与前景
    总而言之，GATS的“逐步自由化”原则是一个务实而灵活的机制。它既是一种妥协，承认了服务贸易自由化的复杂性和敏感性，无法一蹴而就；也是一种动态承诺，为持续推动全球服务市场开放建立了制度框架。其核心价值在于提供了一个可预测的、基于规则的谈判平台，并嵌入了对发展中国家特殊需求的考虑。然而，其实效性高度依赖于各成员的政治意愿和妥协精神。未来，全球服务贸易的进一步开放，将取决于WTO成员能否在多边、诸边或区域层面，克服分歧，利用好“逐步自由化”这一机制，实质性减少服务贸易壁垒。

《服务贸易总协定》（GATS）中的“逐步自由化”原则

  1. 第一步：理解GATS的目标与基本结构
    首先，你需要了解《服务贸易总协定》（GATS）是世界贸易组织（WTO）管辖下的一项多边协定，旨在通过制定多边规则，推动服务贸易的自由化。与主要规范货物贸易的GATT不同，服务贸易涉及四种提供模式：跨境交付、境外消费、商业存在和自然人流动。GATS的核心法律框架由普遍义务（适用于所有服务部门，如最惠国待遇、透明度）和具体承诺（仅适用于成员在承诺表中列出的服务部门和提供模式，如市场准入和国民待遇）两部分构成。然而，在乌拉圭回合谈判结束时，许多成员在服务业上的开放承诺水平有限。为了推动这一进程，GATS引入了一个独特的、动态的机制，这就是“逐步自由化”。

  2. 第二步：定义“逐步自由化”原则
    “逐步自由化”原则是GATS的一项根本性原则和核心机制。它规定在GATS前言（认识到各成员为实现国家政策目标，有权对其领土内的服务提供进行管理和采用新的法规）以及第XIX条（具体承诺的谈判）中。其核心含义是：服务贸易的自由化进程应在互利的基础上，通过多轮连续回合的谈判，逐步提高各成员的服务贸易开放水平。 它不是要求成员立即、全面地开放所有服务部门，而是确立了一个持续、渐进、尊重各成员发展水平差异的长期路线图。这承认了服务业对各国经济、社会和文化的重要性，以及不同国家在服务业发展阶段和监管能力上的巨大差异。

  3. 第三步：剖析“逐步自由化”的运作机制
    该原则通过一套具体的法律程序和谈判机制来运作，主要包括：

    • 定期谈判回合：GATS第XIX条规定，成员应不迟于WTO协定生效之日起5年内（即2000年1月1日起）并在此后定期（通常指每五年或作为一个更大谈判议程的一部分）举行连续回合的谈判。这些谈判旨在逐步提高具体承诺的总体水平，实现更高程度的自由化。例如，多哈回合谈判就包含了服务贸易谈判。
    • 谈判指导原则：第XIX条还规定了谈判的指导原则：
      1. 互利原则：谈判应促进所有参加方的利益，并保证权利与义务的总体平衡。
      2. 尊重政策目标与发展水平：谈判应尊重各成员的国家政策目标及其整体和个别服务部门的发展水平。对发展中国家，允许其开放较少的部门、较少类型的交易，并可根据其发展状况附加市场准入条件，体现了“特殊和差别待遇”。
      3. 制定谈判指南和程序：在每一轮谈判开始前，服务贸易理事会应制定谈判的指南和程序。
    • 承诺表的修改：除了多边谈判回合，GATS第XXI条还规定了成员可单方面修改或撤销其具体承诺的程序，但需对受影响成员提供补偿性调整（通常通过谈判达成）。这为成员在调整开放水平时提供了灵活性，但补偿要求确保了承诺的稳定性和可预见性。

  4. 第四步：分析“逐步自由化”的实际进程与挑战
    在实践中，“逐步自由化”的进程比预想的更为缓慢和艰难。

    • 初始承诺水平低：乌拉圭回合的初始承诺表大多较为保守，许多成员对敏感部门（如金融、电信、专业服务）和市场准入模式（如通过“商业存在”和“自然人流动”）设置了较多限制。
    • 后续谈判进展有限：2000年启动的GATS 2000谈判以及随后的多哈回合服务贸易谈判，虽取得一些进展（如部分成员在金融服务、电信等领域改善了承诺），但整体上未能实现重大突破。成员间在开放范围、速度和模式上存在显著分歧。
    • 诸边倡议：作为对多边谈判进展缓慢的补充，部分WTO成员发起了**《服务贸易国内规制联合倡议》** 等诸边谈判，旨在制定促进服务贸易便利化的共同规则。这体现了“逐步自由化”路径的灵活性，但也可能带来规则碎片化的风险。

  5. 第五步：总结“逐步自由化”的意义与前景
    总而言之，GATS的“逐步自由化”原则是一个务实而灵活的机制。它既是一种妥协，承认了服务贸易自由化的复杂性和敏感性，无法一蹴而就；也是一种动态承诺，为持续推动全球服务市场开放建立了制度框架。其核心价值在于提供了一个可预测的、基于规则的谈判平台，并嵌入了对发展中国家特殊需求的考虑。然而，其实效性高度依赖于各成员的政治意愿和妥协精神。未来，全球服务贸易的进一步开放，将取决于WTO成员能否在多边、诸边或区域层面，克服分歧，利用好“逐步自由化”这一机制，实质性减少服务贸易壁垒。

《服务贸易总协定》（GATS）中的“逐步自由化”原则 第一步：理解GATS的目标与基本结构 首先，你需要了解《服务贸易总协定》（GATS）是世界贸易组织（WTO）管辖下的一项多边协定，旨在通过制定多边规则，推动 服务贸易 的自由化。与主要规范货物贸易的GATT不同，服务贸易涉及四种提供模式： 跨境交付 、 境外消费 、 商业存在 和 自然人流动 。GATS的核心法律框架由 普遍义务 （适用于所有服务部门，如最惠国待遇、透明度）和 具体承诺 （仅适用于成员在承诺表中列出的服务部门和提供模式，如市场准入和国民待遇）两部分构成。然而，在乌拉圭回合谈判结束时，许多成员在服务业上的开放承诺水平有限。为了推动这一进程，GATS引入了一个独特的、动态的机制，这就是“逐步自由化”。 第二步：定义“逐步自由化”原则 “逐步自由化”原则是GATS的一项 根本性原则和核心机制 。它规定在GATS前言（认识到各成员为实现国家政策目标，有权对其领土内的服务提供进行管理和采用新的法规）以及 第XIX条 （具体承诺的谈判）中。其核心含义是： 服务贸易的自由化进程应在互利的基础上，通过多轮连续回合的谈判，逐步提高各成员的服务贸易开放水平。 它不是要求成员立即、全面地开放所有服务部门，而是确立了一个 持续、渐进、尊重各成员发展水平差异 的长期路线图。这承认了服务业对各国经济、社会和文化的重要性，以及不同国家在服务业发展阶段和监管能力上的巨大差异。 第三步：剖析“逐步自由化”的运作机制 该原则通过一套具体的法律程序和谈判机制来运作，主要包括： 定期谈判回合 ：GATS第XIX条规定，成员应 不迟于WTO协定生效之日起5年内 （即2000年1月1日起）并在此后 定期 （通常指每五年或作为一个更大谈判议程的一部分）举行连续回合的谈判。这些谈判旨在 逐步提高 具体承诺的总体水平，实现更高程度的自由化。例如，多哈回合谈判就包含了服务贸易谈判。 谈判指导原则 ：第XIX条还规定了谈判的指导原则： 互利原则 ：谈判应促进所有参加方的利益，并保证权利与义务的总体平衡。 尊重政策目标与发展水平 ：谈判应尊重各成员的国家政策目标及其整体和个别服务部门的发展水平。 对发展中国家 ，允许其开放 较少的部门 、 较少类型的交易 ，并可根据其发展状况 附加市场准入条件 ，体现了“ 特殊和差别待遇 ”。 制定谈判指南和程序 ：在每一轮谈判开始前，服务贸易理事会应制定谈判的指南和程序。 承诺表的修改 ：除了多边谈判回合，GATS第XXI条还规定了成员可 单方面修改或撤销 其具体承诺的程序，但需对受影响成员提供补偿性调整（通常通过谈判达成）。这为成员在调整开放水平时提供了灵活性，但补偿要求确保了承诺的稳定性和可预见性。 第四步：分析“逐步自由化”的实际进程与挑战 在实践中，“逐步自由化”的进程比预想的更为缓慢和艰难。 初始承诺水平低 ：乌拉圭回合的初始承诺表大多较为保守，许多成员对敏感部门（如金融、电信、专业服务）和市场准入模式（如通过“商业存在”和“自然人流动”）设置了较多限制。 后续谈判进展有限 ：2000年启动的GATS 2000谈判以及随后的多哈回合服务贸易谈判，虽取得一些进展（如部分成员在金融服务、电信等领域改善了承诺），但 整体上未能实现重大突破 。成员间在开放范围、速度和模式上存在显著分歧。 诸边倡议 ：作为对多边谈判进展缓慢的补充，部分WTO成员发起了** 《服务贸易国内规制联合倡议》** 等诸边谈判，旨在制定促进服务贸易便利化的共同规则。这体现了“逐步自由化”路径的灵活性，但也可能带来规则碎片化的风险。 第五步：总结“逐步自由化”的意义与前景 总而言之，GATS的“逐步自由化”原则是一个 务实而灵活的机制 。它既是 一种妥协 ，承认了服务贸易自由化的复杂性和敏感性，无法一蹴而就；也是一种 动态承诺 ，为持续推动全球服务市场开放建立了制度框架。其核心价值在于提供了一个可预测的、基于规则的谈判平台，并嵌入了对发展中国家特殊需求的考虑。然而，其实效性高度依赖于 各成员的政治意愿和妥协精神 。未来，全球服务贸易的进一步开放，将取决于WTO成员能否在多边、诸边或区域层面，克服分歧，利用好“逐步自由化”这一机制，实质性减少服务贸易壁垒。