行政处罚的“案件来源” 案件来源的概念与意义 ：行政处罚的“案件来源”，也称为“案件线索来源”，是指行政机关发现、获取涉嫌违反行政管理秩序行为（即违法行为）信息或材料的各种渠道和途径。它是行政处罚程序启动的初始环节，是立案调查的前提和基础。明确和规范案件来源，是保障行政机关依法、主动、有效地履行监管职责，防止“不告不理”或选择性执法的关键。案件来源的可靠性，也直接影响到后续调查活动的方向与合法性。 案件来源的主要类型 ：依据《中华人民共和国行政处罚法》及相关法律法规，并结合执法实践，行政处罚的案件来源主要包括以下几大类： 行政机关自行发现 ：这是最核心、最主动的来源。行政机关通过日常监督检查、专项执法检查、定期抽检、网络巡查、技术监控（如交通电子眼、环境监测设备）等方式，直接发现违法行为或违法线索。这体现了行政机关的主动监管职责。 投诉举报 ：公民、法人或者其他组织（以下简称“当事人”）通过电话、信函、电子邮件、网络平台、走访等形式，向行政机关反映、检举、控告违法行为。这是社会监督的重要体现，也是行政机关获取线索的重要渠道。对实名举报的，行政机关有告知处理结果的义务。 其他机关移送 ：包括两种主要情形： 其他行政机关移送 ：一个行政机关在执法中发现违法行为不属于本机关管辖，或者同时涉嫌违反其他行政管理规定的，应当将线索及相关材料移送给有管辖权的行政机关。 司法机关移送 ：公安机关、人民检察院、人民法院在办理刑事案件、民事案件或行政诉讼案件过程中，发现违法行为依法不需要或不予追究刑事责任，但应给予行政处罚的，应当将案件材料移送有关行政机关。 上级机关交办、其他部门转办 ：上级行政机关（包括本级人民政府或上级主管部门）基于职权或根据情况，将案件线索交办给下级行政机关处理；其他政府部门（如纪检监察机关、审计机关等）在工作中发现线索，转交给有处罚权的行政机关。 媒体曝光 ：新闻媒体通过报道披露的涉嫌违法行为，行政机关应当关注并依职权主动介入调查核实。 当事人主动交代 ：违法行为人在行政机关尚未掌握其违法线索时，主动向行政机关陈述自己的违法行为，争取从宽处理。 通过技术监控、大数据分析等非现场方式发现 ：随着科技发展，通过电子技术监控设备记录、网络交易数据分析、信用信息比对等非现场方式发现违法线索，已成为重要的案件来源方式。相关记录必须符合法定要求并经审核确认。 对不同来源线索的初步处理与核查义务 ：并非所有线索都会直接导致立案。行政机关接到案件线索后，无论来源如何，都应进行初步的、必要的核实与判断，这一过程可称为“案前核查”。 核查目的 ：主要判断线索反映的情况是否真实、是否属于本机关管辖、是否涉嫌违法、是否达到立案标准、是否在追究时效内等。 核查方式 ：可以采取要求相关方说明情况、查阅复制资料、现场初步查看、询问知情人等非强制性调查措施，但一般不采取查封、扣押等行政强制措施。 处理结果 ：经初步核查，线索情况明确、符合立案条件的，应当及时立案；认为不符合立案条件（如不违法、无管辖权、已过时效、事实不清等）的，应当将不立案的理由告知线索提供人（特别是实名投诉举报人），并记录在案。对于移送的案件，无论是否立案，都应在规定时间内书面告知移送机关。 案件来源的登记与管理 ：行政机关应当建立统一的案件来源登记制度，对通过各种渠道获取的线索，均应详细记录，包括来源方式、提供人信息（匿名除外）、接收时间、线索内容摘要、初步处理意见和核查情况、最终处理结果等。这不仅是规范内部管理、防止线索遗漏的需要，也是后续说明立案或不予立案理由的重要依据。对属于本机关管辖且有价值的线索，应当及时、准确地录入案件管理系统，进入后续处理流程。