行政处罚的“案卷移送” 概念与基本含义 。行政处罚的“案卷移送”，是指行政执法机关在办理行政处罚案件过程中，发现当事人的行为涉嫌构成犯罪，依法应当追究刑事责任时，将案件的线索、材料及相关证据整理成卷宗，移送给具有刑事侦查管辖权的司法机关（通常是公安机关或人民检察院）处理的制度。它的核心功能是实现行政执法与刑事司法的衔接，防止“以罚代刑”，确保犯罪行为依法受到刑事追究。 启动条件与法律依据 。案卷移送的启动前提是执法机关“发现”案件涉嫌犯罪。这里的“发现”主要来源于对在办行政处罚案件的调查。其核心法律依据是《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款：“违法行为涉嫌犯罪的，行政机关应当及时将案件移送司法机关，依法追究刑事责任。对依法不需要追究刑事责任或者免予刑事处罚，但应当给予行政处罚的，司法机关应当及时将案件移送有关行政机关。”此外，《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》等法规对其程序作出了更详细的规定。关键在于判断违法行为是否达到了刑事立案追诉的标准，这需要依据刑法及相关司法解释。 移送前的内部程序 。在决定移送前，行政机关通常需履行严格的内部审核程序。首先，案件承办人员应根据调查获取的证据，对照相关罪名的犯罪构成要件和立案追诉标准，提出是否涉嫌犯罪的初步意见。其次，该意见需经本机关法制部门或承担法制审核职责的机构进行审核。最后，经行政机关负责人（通常是机关正职或副职负责人）集体讨论后批准。在批准移送决定作出后，对涉案的违法行为，原则上应 中止 正在进行的行政处罚程序，除非情况紧急需立即处理。 案卷材料的内容与制作 。准备移送的案卷材料必须完整、规范，这是后续刑事立案的基础。材料通常应包括：1. 案件移送书 ，载明移送机关、接收机关、案件性质、移送理由等；2. 案件调查报告 ，详细陈述违法事实、证据、调查过程及涉嫌犯罪的理由；3. 涉案物品清单 ，列明拟移送的所有物品、文件等；4. 主要证据材料 ，如书证、物证、视听资料、检验报告、鉴定意见、询问笔录、现场检查笔录等复制件或照片；5. 其他有关材料 ，如涉嫌犯罪的主要法律法规依据、行政机关已采取的行政措施（如查封、扣押）的文书等。所有复制件需加盖行政机关印章。 移送程序与接收处理 。行政机关应在批准移送决定后的法定期限内（通常为24小时内），将上述案卷材料移送至有管辖权的公安机关或人民检察院。移送时应办理正式交接手续。接收机关应当在移送书的回执上签字，并依法进行审查。审查后，认为有犯罪事实需要追究刑事责任的，应当依法立案；认为没有犯罪事实，或者犯罪事实显著轻微不需要追究刑事责任，依法不予立案的，应当说明理由，并 将案卷材料退回 原移送机关。行政机关对不予立案决定有异议的，可以申请复议或建议检察机关进行立案监督。 移送后的衔接与处理 。案件移送司法机关后，行政执法程序与刑事司法程序的关系如下：1. “刑事优先”原则 ：对同一违法犯罪行为，刑事责任追究在程序上优先于行政处罚。2. 行政处罚的后续处理 ：司法机关经审查决定立案的，行政机关应将涉案的查封、扣押财物随案移送，并中止行政处罚程序。若司法机关经刑事程序最终作出不起诉决定或判决无罪、免予刑事处罚，但行为依法应当受到行政处罚的，司法机关应将案件材料移送回行政机关，由行政机关依法作出行政处罚。3. 处罚的折抵 ：如果违法行为已受行政处罚（如罚款），后又被迫究刑事责任（判处罚金），或已受刑事处罚（如拘役、有期徒刑），后又需给予行政处罚（如行政拘留），依法实行折抵制度，以体现“过罚相当”和“一事不二罚”精神。